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经纪人

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闫静茹在东方证券长春同志街证券营业部担任证券经纪人期间，存在长期将其全部佣金提成间接转给特定关系人的问题，被吉林证监局出具警示函。

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个别证券经纪人的执业行为问题也受到监管关注。

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效果

对经纪人而言，标准化授权流程既是合规约束也是职业保护，可大幅减少权责不清的纠纷拉扯。

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对经纪人而言，标准化授权流程既是合规约束也是职业保护，大幅减少权责不清的纠纷拉扯。

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经纪人也认为调价验证更合规更安全：“多一步确认的动作，等于给经纪人加了一层保护盾。

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