财通证券

但六个月过去，财通证券的经纪和自营业务也相继被点名。

在经纪业务端，罚单指出，财通证券在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足。

2025年11月，浙江证监局出具《责令改正通知书》，指出，财通证券在开展场外衍生品业务中存在标的管理机制不健全、未对挂钩标的实施及时动态调整、投资者资质年度复核工作不到位、未对业务管理系统权限、密码实施有效管理三项核心违规。