湘财证券

同时，湖南证监局拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户；

同时，因湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题，湖南证监局拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户；

湘财证券被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施；

11名责任人拟被追责，监管“穿透”将成大方向国盛、湘财证券被点名！

国盛、湘财证券被点名！

2026年9月24日，湘财证券收到中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）《行政处罚事先告知书》和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》。

据悉，湘财股份有限公司（以下简称“公司”）子公司湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，于2026年7月31日被中国证券监督管理委员会立案。

2020年，公司发行股份购买湘财证券股份有限公司，公司主营业务转型证券服务业，业务涵盖证券服务、营养品、防水卷材、贸易等。

综合上述三项违规行为，湖南证监局拟决定对湘财证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；

同时湘财证券总裁周乐峰也被点名批评。

整体而言，湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题。

此次危机同时也是湘财证券合规发展的“机遇”。

三是湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券期货业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。

三是湘财证券严重违反信息安全规定的行为涉嫌违反《证券期货业信息安全保障管理办法》等相关规定。

而就在2020年8月，湘财证券才因“个别员工开展代销金融产品业务时未充分说明金融产品风险

而就在2020年8月，湘财证券才因“个别员工开展代销金融产品业务时未充分说明金融产品风险”以及“推介代销金融产品过程中未审慎评估客户购买产品的适当性

2020年，公司发行股份购买湘财证券股份有限公司，公司主营业务转型证券服务业，业务涵盖证券服务、营养品、防水卷材、贸易等。

9月24日，国盛证券、湘财证券同时披露，公司及多名责任人收到监管下发的《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》，因两家券商存在经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位、信息安全风险未及时上报的问题，监管拟对两家券商采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施，暂停期间国盛证券、湘财证券不得新增经纪业务客户。

湘财证券拟被警告并处罚款29万元，时任分管经纪业务副总裁兼总裁（2022年11月至今）周乐峰、时任营业部负责人梁震各拟罚20万元，时任首席信息官丁军、时任信息技术中心总经理邓纲各拟罚19万元，时任分管经纪业务副总裁邱玉强拟罚18万元，5名责任人拟合计被罚96万元，罚款合计125万元。