国投证券
分类
罚单
巧合的是，上海证监局对卓然股份下发《行政处罚事先告知书》的当天，央行也同步发布了对国投证券的罚单。
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存在
行政处罚显示，国投证券存在“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定报告可疑交易”“未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度”三项违法行为。
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央行指出国投证券存在的问题，其实也对应了卓然股份被查的行为。
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事件
2026-06-22
而这份罚单其实是在今年6月22日就开出来的，时隔三个月才发布，发布的时间点还正好是国投证券常年督导的卓然股份发布立案调查新进展和退市风险之际
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其它
巧合的是，上海证监局对卓然股份下发《行政处罚事先告知书》的当天，央行也同步发布了对国投证券的罚单。
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