华林证券

2026年开年以来，华林证券经纪、投行业务均踩“红线”，多次被监管“点名”。

华林证券经纪业务收警示函较为密集，投行也被频频‘点名’，显示公司内控管理仍需加强。

同年10月，华林证券因人员招聘及薪酬管理授权体系执行不到位、代深圳市立业集团有限公司支付个别员工离职补偿金等问题被西藏证监局出具警示函

2026年4月，西藏证监局向华林证券出具警示函，直指公司经纪业务三大问题：一是在往年开展经纪业务时存在与第三方机构分佣、营销方案激励与开户数直接挂钩、对证券开户渠道二维码管理使用存在漏洞等情形

2026年4月，西藏证监局对华林证券出具警示函，指出华林证券往年开展经纪业务时

2026年3月，华林证券作为亿利洁能2016年非公开发行股票持续督导机构，因核查程序不充分、未发现亿利洁能募集资金被占用及关联担保未披露，且质控内核把关不严，相关核查结论不审慎，投行业务内部控制存在薄弱环节，深圳证监局对公司及四名持续督导保代采取责令改正措施并记入诚信档案

【看合规】内控违规，华林证券再收警示函2026年07月15日10:55A股伪解释2026年07月15日10:55:34