前海开源基金：重仓股被证监会立案，合规风控水平有待提升

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2026年08月12日 09:20:44

编者按：《推动公募基金高质量发展行动方案》提出：坚持以投资者为本，督促行业机构牢固树立以投资者最佳利益为核心的经营理念，并贯穿于公司治理、产品发行、投资运作、考核机制等基金运营管理全链条、各环节。

梳理最新财报发现，部分基金产品在相关上市公司已经披露违规事项的情况下，仍重仓持股，合理性值得商榷。本篇案例为前海开源金银珠宝混合，管理人为前海开源基金。

2026年6月，盛达资源因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案，而早在2025年4月，该公司就已自查披露控股股东非经营性资金占用问题。

值得注意的是，前海开源金银珠宝混合近几个季度多次增减持盛达资源，"高买低卖"特征较为明显：2025年三季度股价涨77.57%期间加仓，四季度减持；2026年一季度股价冲高时追买至2123.35万股，二季度股价大跌减仓至888.92万股。

盛达资源：2026年6月公告被证监会立案

2026年6月16日，盛达资源公告公司收到中国证券监督管理委员会立案告知书。

公告显示：盛达金属资源股份有限公司于2026年6月15日收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字0142026038号）。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。

盛达资源就上述立案调查事项的自查情况说明如下：1.2025年4月29日，公司披露了《关于公司自查发现控股股东及其附属企业资金占用并已解决等情况的公告》（公告编号：2025-017），对公司控股股东及其附属企业非经营性资金占用情况进行了披露。截至本公告披露日，公司已收回全部被占用资金及占用利息。公司已积极对相关问题进行整改，公司将依法履行相关信息披露义务。2.目前，公司生产经营活动正常开展，该事项不会对公司生产经营产生重大影响。

根据盛达资源2025年4月披露的《关于公司自查发现控股股东及其附属企业资金占用并已解决等情况的公告》。盛达资源经自查发现，公司控股股东及其附属企业存在间歇性非经营性占用公司资金的情形。

盛达资源近日披露的2026年半年报显示，公司上半年实现营收11.52亿元，同比上升27.08%；实现归母净利润3.9亿元，同比上升456.46%。

前海开源金银珠宝混合：“高买低卖”，合理性值得商榷

前海开源金银珠宝混合成立于2015年7月9日。

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