黑龙江证监局

因薪酬管理不规范、投行业务薪酬递延支付执行不到位等问题，江海证券被黑龙江证监局出具警示函。

10月16日，黑龙江证监局披露对江海证券采取出具警示函措施的行政监管措施决定书。

1月30日，黑龙江证监局再次披露两份警示函，分别涉及哈尔滨世茂大道证券营业部及该营业部理财经理吴倩。

1月9日，黑龙江证监局披露两份警示函，其中，江海证券因第三方介入投资者招揽活动、佣金收取不规范，以及聘任未取得证券从业资格的人员从事证券业务和相关管理工作、未有效防范从业人员利用未公开信息买卖证券、未及时报送人员任职备案材料等问题，被出具警示函。