A股一日“5罚1立案”！3家上市公司、18名责任人合计罚款5200万元
A股一日“5罚1立案”！3家上市公司、18名责任人合计罚款5200万元
2026年10月17日 10:47
10月16日，5家A股上市公司同日公告，公司或股东于当日收到证监部门《行政处罚决定书》或《行政处罚事先告知书》。3家上市公司合计被罚款1500万元，5家上市公司的股东、高管等18名相关责任人合计（拟）被罚款3700万元。
其中，佳缘科技（ ST佳缘 ，301117.SZ）2019年至2022年连续4年财务造假，公司被罚款600万元，实控人夫妇等4名责任人合计被罚款850万元。
广农糖业（ *ST广糖 ，000911.SZ）因2023年至2024年财务造假，公司被罚款400万元，5名责任人合计被罚款530万元。
新动力（ *ST动力 ，300152.SZ）披露的信息存在虚假记载、重大遗漏，公司被罚款500万元，5名责任人合计被罚款2080万元，其中2人被采取4年证券市场禁入措施。
泰格医药 （300347.SZ）控股股东及其一致行动人未及时披露《简式权益变动报告书》，各被罚款50万元。
此外， 广信股份 （603599.SH）10月16日公告，控股股东及实控人涉嫌持股变动信息披露违法违规，安徽证监局拟决定对其分别处以100万元、40万元罚款。
同日， 联美控股 （600167.SH）公告，因涉嫌未按规定报送有关报告或履行信息披露义务，证监会决定对公司及其4家股东立案。经股东自查，本次调查涉及其相互之间可能存在一致行动关系的事项。
佳缘科技：连续4年财务造假
据证监会《行政处罚决定书》，2019年、2021年、2022年，佳缘科技与某客户签署多份科研合同或 电子 产品采购合同，在不符合收入确认条件的情况下提前确认收入。2020年，佳缘科技介入其他两家公司之间正在履行的购销业务链条，相关交易不具备商业实质。
上述两项违法行为导致佳缘科技2019年至2022年营业收入分别虚增2015.60万元、虚减687.65万元、虚增2803.38万元、虚减2562.47万元，分别占当期披露营业收入绝对值的15.39%、3.61%、8.85%、9.51%；利润总额分别虚增1613.84万元、虚减1569.60万元、虚增1803.93万元、虚减1634.45万元，分别占当期披露利润总额绝对值的44.02%、25.80%、16.95%、24.43%。
证监会认定，佳缘科技披露的《招股说明书》中2019年、2020年财务数据及2021年和2022年年报内容存在虚假记载。
证监会决定，对佳缘科技责令改正，给予警告，并处以600万元罚款；对王进（实际控制人之一，时任董事长、总经理）给予警告，并处以300万元罚款；对朱伟华（时任董事、副总经理）、柳絮（时任财务总监）给予警告，并分别处以200万元罚款；对尹明君（实际控制人之一，时任董事、董秘、副总经理）给予警告，并处以150万元罚款。
佳缘科技2025年年报显示，王进（女）和尹明君（男）两人为夫妻关系。
广农糖业：2023年至2024年财务造假
广西证监局《行政处罚决定书》显示，广农糖业全资子公司南宁云鸥 物流 股份有限公司（以下简称“云鸥 物流 ”）存在如下行为：跨期确认部分运输仓储业务收入；未实际交付货物但确认收入，业务终止后未追溯。
由此导致广农糖业2023年、2024年年报存在虚假记载：2023年虚增营业收入2355.16万元、虚增利润总额2019.54万元，分别占当期披露金额的0.70%、119.20%；2024年虚减营业收入2407.95万元，虚增利润总额1869.33万元，分别占当期披露金额的0.74%、72.50%。
广西证监局决定，对广农糖业责令改正，给予警告，并处以400万元罚款；对罗应平（广农糖业时任董事长）、刘宁（时任董事、总经理）、黄毅（时任董事、总会计师）、周新华（时任副总经理）、莫庆联（云鸥 物流 时任董事长、总经理），给予警告，并分别处以200万元、110万元、80万元、70万元、70万元罚款。
新动力：信披存在虚假记载、重大遗漏
据新动力10月16日披露的河北证监局下发的《行政处罚决定书》，2020年9月30日，新动力披露对外投资设立 环保 产业投资基金的公告，称拟以自有资金1.5亿元与诺安基金共同投资设立 环保 产业投资基金，诺安基金与公司不存在关联关系，本次投资不构成关联交易。此后，新动力与诺安基金签订《普益石家庄股权投资基金管理中心（有限合伙）合伙协议》，新动力向普益基金划转投资款1.4亿元，普益基金完成备案。
河北证监局认定，案涉期间，新动力与诺安基金共同被毛凤丽控制，诺安基金为新动力的关联人，新动力与诺安基金共同投资设立普益基金的行为构成关联交易，新动力2020年9月30日披露的公告存在虚假记载。此外，新动力在2020年年报、2021年半年报、2021年年报中，均未披露与诺安基金的关联关系，也未披露上述交易为关联交易，上述定期报告存在重大遗漏。
河北证监局决定，对新动力责令改正，给予警告，并处以500万元罚款；对毛凤丽（时任实控人）、毛军亮（时任董事长）、程芳芳（时任总经理、董秘）、张猛（时任财务总监）、宗冉（时任董秘）给予警告，并分别处以800万元、400万元、360万元、320万元、200万元罚款。鉴于毛军亮、程芳芳违法情节严重，决定对其采取4年证券市场禁入措施。
泰格医药 ：简式权益变动报告书披露迟滞近7年
经浙江证监局查明，2019年9月20日， 泰格医药 控股股东叶小平及其一致行动人曹晓春合计持有 泰格医药 已发行的有表决权股份比例累计变动达到5%，未及时披露《简式权益变动报告书》，迟至2026年5月12日补充披露。
浙江证监局认定，叶小平、曹晓春上述行为构成信息披露违法行为，决定对叶小平、曹晓春给予警告，并处以100万元罚款。其中对叶小平处以50万元罚款，对曹晓春处以50万元罚款。
泰格医药 官网显示，叶小平、曹晓春为 泰格医药 联合创始人。叶小平任董事长；曹晓春任董事、执委会主席，曾多次入选“福布斯中国杰出商界女性100”。
广信股份 ：控股股东涉嫌持股变动信披违规
10月16日， 广信股份 控股股东安徽广信集团有限公司（以下简称“广信集团”）收到安徽证监局下发的《行政处罚事先告知书》。
经查明，截至2021年7月21日，一致行动人广信集团、 黄金 祥（广信集团、广信股份的实际控制人，时任广信集团执行董事、广信股份董事 长和 总经理）等合计持有“广信股份”22275.37万股，持股比例为47.94%。
2021年8月10日至2023年6月20日，由于广信集团、 黄金 祥等主动减持加之可交债换股等原因，广信集团及其一致行动人持股比例下降至41.63%，减少6.31%。
2023年6月15日，当广信集团的大宗交易导致一致行动人持股比例合计减少达到5%时，广信集团未依法履行报告、公告义务。
安徽证监局拟决定，对广信集团责令改正，给予警告，并处以100万元罚款；对 黄金 祥给予警告，并处以40万元罚款。
（文章来源：中国经营报）