国盛证券

除经济处罚外，国盛证券被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月和责令处分有关责任人员的行政监管措施。

此外，行政监管措施事先告知书提到，国盛证券存在以下问题：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；

9月24日，国盛证券发布公告，公司及相关当事人收到江西证监局下发的多张行政监管措施事先告知书，被给予警告者包括国盛证券及多位时任负责人，包括：分管经纪业务管理部和财富管理部的副总裁等6人。