业务研究|产业生命周期视角下的专利布局策略研究
李钰
专利审查既是专利获权的基础，也是专利保护的起点，对企业而言，审查质量与效率影响着创新成果能否及时、有效地转化为市场竞争优势。从产业发展实际来看，专利审查程序的选择与运用，更是衔接技术创新与市场应用的关键环节。本文从产业发展的一般规律及专利制度在其中的作用机制出发，分析不同发展阶段对专利审查的现实需求，在此基础上为企业提供差异化的专利审查通道选择策略，帮助其根据自身产业定位，以更适配的方式获取稳定、有效的专利保护。
产业发展规律及专利制度的作用
产业是由具有竞争与合作关系的企业、专业化供应商、服务供应商、金融机构及其他相关机构组成的集合体，具有特定的生命周期。根据产业生命周期理论，多数产业都会经历周期性的发展历程，不同阶段下，产业内的企业数量、融资约束、市场结构、产品价格、创新程度等均会发生变化，进而影响企业的决策行为。产业生命周期一般可分为形成期、成长期、成熟期和衰退期（蜕变期），其中，形成期是产业从无到有的过程，成长期是产业从小到大的过程，成熟期是产业由弱到强的过程，衰退期则是产业由盛到衰的过程。
专利制度是科技、经济与法律相结合的产物，本质上是一种激励和调节利益的机制。随着产业发展阶段不同，专利制度的作用机制也会呈现出差异化。相应地，企业在不同阶段所面临的竞争态势和创新需求各不相同，这直接决定了专利布局策略的重点和审查方式的选择。
（一）形成期：激励技术创新和产业运用产业的形成离不开特定的经济技术条件，往往发端于新产品或新技术的发明，并在此过程中持续吸纳各类生产要素，将其有效转化为适应市场需求的产品或服务。处于形成期的产业，技术路径和工艺流程尚不成熟，产品功能与设计仍在不断迭代，市场认知度和接受度有限；企业数量偏少，生产规模较小，制造成本较高。此时，依托发明创造初生的新兴产业，面临着产品迭代缓慢、商业化前景不确定等诸多风险。
专利在产业形成期中扮演着重要角色。产业起步的难点在于新产品、新技术面临的不确定性和风险，而专利作为新产品、新技术的认证途径，能够印证原创成果，使掌握核心技术的企业获得发展先机，有助于抵消部分风险，并在未来利益分配中占据有利地位。这将进一步驱动创新主体持续研发和改进，从而正向降低新技术的不确定性风险。例如，在研发投入较大的生物医药产业中，专利所带来的预期收益能够有效激励原创者持续投入研发，形成良性循环。
综合来看，专利为处于形成期的产业提供了应对不确定性的保障，降低了研发投入的风险，激励了发明创造和产业化运用。在形成期内，专利申请数量较少，用于抢占市场的前沿性、基础性专利零星出现。随着产业发展，部分有市场前景的专利有望被培育为核心专利。
（二）成长期：刺激投资增长与技术进步产业成长期是指产业形成后通过持续吸纳各类资源实现自身壮大的过程，其本质在于扩大再生产，不仅表现为企业数量增加、投入规模扩大、生产能力提升，还体现在技术进步、产品升级和产业组织合理化等方面。处于成长期的产业通常具备以下特征：产品设计和制造方法逐步定型，工艺流程日趋完善，具备大规模生产条件，产出规模迅速增长；产业逐步被消费者认知和接受，市场需求显著扩大；随着生产成本下降、利润上升，大量企业纷纷进入；同时，产业与上下游及其他关联产业的联系日益紧密，逐步形成稳定的产业链。
产业成长期对要素投入的需求迅速增加，能否有效保障要素供给，成为影响产业成长规模的关键因素。在供给有限的前提下，要素天然具有风险规避倾向。此时，专利起到了双重关键作用：一方面，它直观体现了技术的原创性与先进性，是向外界传递创新实力的“信号标”；另一方面，它为创新成果提供了法律保护，为企业构筑了稳定的市场生存空间，显著降低了外部要素的进入风险。随着成长期内收益的逐步兑现，企业将持续加大创新投入，并根据市场反馈不断优化调整，从而进一步提升生产工艺水平和产品性能。
综合来看，专利为处于成长期的产业提供了对创新成果的保护，为企业谋得了生存空间和发展优势，能够进一步刺激投资增长，激励企业持续创新。成长期内，应对市场竞争的防御型专利和匹配市场需求的改进型专利将不断涌现，专利申请量将大幅增长。
（三）成熟期：保障公平竞争和要素优化配置
成熟期是产业市场趋于饱和、要素投入和产出规模进入缓慢增长阶段的时期。进入成熟期的产业，技术、工艺、产品和组织形态均已趋于成熟：技术和工艺的成熟使核心技术成为基础技术乃至标准技术；产品的成熟意味着基本性能、功能和结构已趋于稳定，并为市场所习惯；组织层面的成熟则体现为企业间分工协作关系逐步完善，市场供需总体平衡。受价格竞争等因素影响，行业利润水平有所下降。
成熟期产业的市场需求趋于饱和，产业重组加快，竞争进一步加剧，市场机制在优化要素和资源配置方面的作用愈加凸显。与此同时，技术成熟也使核心技术的改进空间基本耗尽，创新投入的边际效益递减，企业创新动力不足。这使得竞争重心逐步向成本和服务转移，产业创新也随之转向细微改进型，主要表现为原料替代、生产集约化和服务定制化，以响应成本导向和服务导向的市场需求。
专利在成熟期产业中的作用机制主要体现在优化要素配置和保障公平竞争两方面，并通过专利运营、保护和管理加以实现。随着核心技术成为基础技术，前期布局的核心专利将成为基础专利，甚至成为标准必要专利，使专利权人掌握竞争主动权和产业话语权。通过专利许可等运营方式，可以优化产业内外的要素与资源配置，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。同时，前期布局的防御型专利也可构成企业的技术防御体系，通过促进技术市场交易、增加谈判筹码等方式维护市场份额。
综合来看，专利为处于成熟期的产业提供了公平竞争的保障和要素优化配置的条件。随着竞争加剧，专利摩擦和侵权诉讼时有发生。在成熟期内，产业内新的专利申请以微小创新为特点，改进型专利占比上升。
（四）衰退期：支撑产业转移和价值分工在产业高度成熟阶段之后，若固守原有技术水平，则将在生产要素制约下步入衰退期。衰退期内，产业综合生产能力出现非周期性过剩，市场需求趋于饱和，产品滞销或积压，利润持续下滑。企业因利润萎缩、成本攀升、竞争激烈、产品老化等原因开始逐步退出市场。
然而，同一时期在海外后发地区，该产业可能仍处于成长期甚至形成期，这些地区劳动力、原材料、土地等成本相对低廉，市场前景较为广阔。由此，衰退期产业往往呈现出从先发地区向后发地区转移的趋势。国际产业转移在深化国际分工的同时，也推动全球产业链格局重塑：对转入地区而言，承接产业转移有助于加快经济结构调整、缩短产业升级进程、加速工业化步伐；对转出地区而言，产业转出促使生产要素向新兴领域集中，为产业结构升级创造条件。同时，部分产业转向以产品设计、品牌营销和运营服务为主导，推动自身向“微笑曲线”两端攀升，实现产业链与价值链的协同升级。
专利制度在这一过程中发挥着重要支撑作用。产业进入衰退期后，专利数量可能因技术溢出和进入门槛降低而出现一定增长，但这类专利通常科技含量有限。产业转移至后发地区后，当地创新主体可能围绕成熟技术开展二次创新，外在表现为专利布局密集化、改进型专利占比上升。因此，为保障海外市场利益，企业需提前在目标地区开展专利布局。另一方面，若技术层面涌现出可替代原有核心技术的新技术，专利制度将通过保护创新成果，推动产业开启新一轮生命周期。
不同产业发展阶段的专利布局策略
当前正处于第四次工业革命时期，人工智能等新技术以前所未有的速度迅猛发展，并通过赋能千行百业推动传统产业转型升级。技术生命周期、产品生命周期以及新技术迭代的频率均在显著加快。基于前文对产业发展阶段及专利制度作用的分析，笔者认为，企业有必要根据自身所在产业的不同发展阶段，灵活选择和匹配差异化的专利审查方式，以最优路径获取稳定、有效的专利权，从而使专利对业务发展的支撑作用最大化。
（一）形成期与成长期：侧重快速确权与精准布局
形成期和成长期技术迭代迅速，创新成果集中涌现，企业对快速获取知识产权保护具有较高需求，以抢占发展先机、尽早形成核心竞争力。对此，企业可从以下几个方面制定策略：
第一，对于涉及核心产品或关键技术的专利申请，可积极利用优先审查、保护中心快速预审等通道；在提交申请后，可通过电话、会晤等方式与审查员沟通技术方案，以便审查员准确掌握发明实质，依法作出审查决定。
第二，形成期与成长期往往是创新成果密集产出的阶段，企业在此期间提交的专利申请，技术方案可能较为前沿或涉及新兴领域。针对此类申请，企业可在依法提交申请文件时，一并提供相关技术背景信息，供审查员在审查中参考，以便在现有技术背景下准确评估发明的技术贡献。若案件涉及高度专业化的技术内容，企业可依据相关规定请求引入专家咨询等辅助程序，配合审查员对复杂技术问题进行研判，确保审查结论客观准确。
第三，在6G通信等新兴领域，专利布局与标准制定之间存在紧密关联。企业应密切关注标准制定的动态，围绕可能纳入标准的技术方案提前进行专利申请，抢占产业话语权。
第四，企业在形成期和成长期往往采取多种专利布局策略，对此可进行差异化处理。对于较为基础的防御型专利申请，可通过常规审查程序或批量审查方式予以处理；对于改进型专利申请，可视其对产业发展的实际支撑作用，采用优先审查或通过保护中心快速预审等方式予以处理。此外，对于同时在多个技术路径布局的申请，企业可依据自身策略和市场变化，适时利用延迟审查制度决定后续进入实质审查的路径与时机，合理规划申请成本。
（二）成熟期：注重专利质量与稳定性
产业进入成熟期后，企业对专利稳定性的关注度显著提升。在此阶段，企业的专利布局策略应转向“质量优先”，着重提升专利权利要求的稳定性和保护范围的合理性。
具体而言，企业在成熟期的专利布局中应注意以下几个方面：其一，对于改进型专利申请，应注重申请文件的撰写质量，合理把握创造性标准；其二，对于易涉纠纷的产业或已做好实施准备的专利申请，无论是否采用优先审查，申请质量都是授权专利稳定性的基础；其三，企业应密切关注专利审查与司法保护、行政保护之间的联动机制，在面临侵权纠纷时，可充分利用相关渠道维护自身合法权益。
（三）衰退期：支持海外布局与信息引导产业进入衰退期后，往往面临跨地区转移的现实趋势。在此过程中，准确把握行业技术演进方向、持续推进技术创新，是推动产业生命周期实现接续发展的关键。鉴于专利保护具有地域性特征，企业应在产业转移过程中高度重视海外市场的专利布局，积极获取相应地域的专利权保护，以保障在新市场环境下的竞争地位；同时，新市场的需求变化也可能激发新一轮技术创新，推动产业转型升级。
从专利布局策略角度出发，企业在衰退期应着重关注以下几个方面：第一，对于计划转移至海外后发地区的产业技术，应提前在目标市场提交专利申请，并充分利用 PCT国际专利申请途径，在优先权期限内完成国际阶段检索，根据检索报告评估自身技术方案的新颖性和创造性，进而决定进入哪些具体国家或地区；第二，在 PCT国际检索阶段，企业应认真分析检索报告中引用的对比文件，评估自身专利的授权前景及潜在侵权风险，为后续海外布局决策提供技术信息支持；第三，企业可依托国内知识产权公共服务资源，系统收集主要目标市场的知识产权法律制度、政策环境及实务操作指南，弥补信息不对称带来的决策困难。
结语
结合产业发展不同阶段的特点制定专利布局策略，是创新主体充分利用专利制度、实现知识产权价值最大化的有效路径。专利布局策略的动态适配，不仅有助于企业在产业生命周期的各阶段获得恰当的专利保护，更能推动创新资源向高价值领域集中，为产业高质量发展提供坚实支撑，让专利制度更好发挥激励创新、保护创造的重要作用。
（本文仅代表作者个人观点）
（作者单位：国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心）
（编辑：刘珊）