科学网—No.24.论文署名，为什么不能是AI？
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2026-10-24 14:40
| 系统分类: 观点评述
No.24.论文署名，为什么不能是AI？
王珂
2025年，据中国科学技术信息研究所统计显示，中国发表高水平国际期刊论文15.49万篇，占世界总量的39.2%，被引用次数为101.12万次，论文发表数量和被引用次数均排在世界第1位 [1] ，这说明我国基础研究的体量与国际学术影响力持续提升，在科研规模快速增长的同时，科研诚信与学术规范也需要引起相应的重视，其中论文署名便是科研的第一道责任线，尤其是在AI参与科研后，署名争议增多，厘清其边界与规则至关重要，那么署名背后隐含着怎样的学术责任？
2022年，多篇预印本论文和已发表文章将ChatGPT列为共同作者，在学术界引发巨大争论。有人认为既然AI参与了构思与内容生成就应该署名，但期刊与科研伦理机构则大多不认可，比如国际期刊Nature就对此做出了回应，在其投稿系统中明确表示“大型语言模型（LLM），如 ChatGPT ，目前不满足我们的 作者标准 。作者署名意味着对工作的责任，而这无法有效应用于大型语言模型。LLM的使用应在稿件的方法部分（如果没有方法部分，则可在合适的替代部分）中妥善记录。” [2] 英国研究诚信办公室也列出一项指导原则，即合著者必须对文章做出重要的学术贡献，而ChatGPT等工具实现这个目标还须具备同意成为合著者的能力，至少对其所贡献的部分承担责任。 [3] 这些声明表明，像ChatGPT这样的人工智能工具并不符合作者标准，因为无法对科学论文的内容和完整性负责。通常，学术成果需要接受同行评议、学术调查，承担学术不端后果，而AI不是独立的法律主体，无法接受学术问责，就好比显微镜、质谱仪、统计软件辅助了科研产出，但仪器并不会进入作者一列，因此AI在本质属于新一代智能科研工具。
那么，作者的标准又是怎样的？事实上，美国国家信息标准协会制定的贡献者角色分类（CRediT）提出了14种贡献者角色 [4] ，覆盖了从研究起始到论文出版的各个环节，清晰记录每位作者的具体工作，主要涉及构思设计、数据获取以及撰写修改等，以此对论文最终版本负责、能够接受同行质疑，承担学术责任，这为贡献声明提供了标准化框架。在国内，由中信所联合Wiley发布的《负责任署名——学术期刊论文作者署名指引》，明确建议学术期刊增设“作者贡献声明”，在署名中坚持真实性原则、规范化原则、知情原则。这一标准化方式旨在厘清贡献边界，为稿件评审、署名争议提供支撑。署名权体现了学术共同体对论文作者身份的认可,意味着对已发表论文的权利、义务与责任，因此作者终身享有署名权的同时，也终身承担署名责任。 [5] 对研究人员来说，清晰披露个人贡献、规范署名，不仅是科研诚信的体现，也保障了研究者的真实贡献，同时也维护了科研生态环境的稳定与秩序。对研究机构或资助方来说，标准的实践能够获悉科研成果产生的实质性影响，便于进行全面评估。对出版商来说，署名标准能够核查来源，确保研究的完整性和可信性。因此，不论科研工作者还是出版机构，均能从这一标准实施中受益，可以更好维护学术规范，有利于保证科学大厦的有序运转，而科学知识正是依靠这一道防护墙得到了有效增长。
论文署名是一份严肃的 学术责任承诺书 。AI可以高效辅助科研，但学术判断与责任归属只能由人来承担。虽然AI不能署名，但只要参与内容生成，就需要主动披露使用情况，可以在方法、致谢或数据声明中写明模型名称、版本、使用环节，并作为原始记录用于复核，而研究者需对AI生成的内容承担最终责任。
（作者：王珂，广州大学马克思主义学院讲师；审核：李侠，上海交通大学科学史与科学文化研究院教授）
参考文献：
[1] https://journal-platform-1305836431.cos.ap-beijing.myqcloud.com/zhongnan/article_attachment/2025/1103/lu_Nz8mRaQJyXryjikk_y.pdf
[2] https://www.nature.com/nature/for-authors/initial-submission
[3]Stokel-Walker C. ChatGPT listed as author on research papers: many scientists disapprove[J]. Nature, 2023, 613(7945): 620-621.
[4]https://credit.niso.org/
[5] 负责任署名——学术期刊论文作者署名指引.pdf
【博主跋】这篇小文章发在《科普中国》2026-10-22，是本系列的第二十四篇文章，与邹老师合作愉快，是为记！
2026-10-24于办公室临屏涂鸦
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