财通证券因经纪和自营业务收警示函总经理应朝晖重视吗？
速读：财通证券因经纪和自营业务收警示函总经理应朝晖重视吗？
但六个月过去，财通证券的经纪和自营业务也相继被点名。
运营商财经网 金融频道 付桢/文
时隔半年，财通证券再次收到监管警示函。本次违规领域涉及经纪和自营业务。
据浙江证监局披露，财通证券因“经纪业务在内部制度建设、账户监测预警处理、权限管理等方面存在不足。”以及“自营业务在部门及岗位职能独立、交易指令审核、询价活动监测、合规人员派驻、稽核工作等方面存在不足”。两项情形，被开出警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。
而就在今年2月，财通证券才因为债务业务和投行业务存在的多项问题，如债券内控机制执行不到位、承销尽调不规范等问题，被证监会出过一次警示函了。
但六个月过去，财通证券的经纪和自营业务也相继被点名。
值得注意的是，在去年年末，财通证券的债券业务执业质量评价结果考评，才从2024年C级升为B级，但是2026年开年后，公司总公司层面就已经收到了两份警示函。公司的多项业务管理环节依旧薄弱。
运营商财经网金融部主任刘庆表示，目前，出任财通证券总经理的是去年10月才正式上任的应朝晖，至今任期也快有一年了。这两份警示函，都是在他上任后才收到了，应朝晖应该对具体处罚的内容和原因清楚，不知他会如何整改？
（责任编辑：付桢）