罚单

共有35个不同的监管主体出具罚单，金融活跃地区罚单较多，头部集中效应明显。

经纪、督导、投行罚单较多

年内券商罚单已破百，沪深浙四地罚单最集中

年内券商罚单已破百，沪深浙四地罚单最集中年内券商罚单已破百，沪深浙四地罚单最集中_东方财富网

从违规类型来看，证券经纪业务（34张）、持续督导（19张）及投行业务（18张）是罚单最密集的领域。

“双罚制”已全面常态化，券商机构（65起）与自然人（47起）的罚单数量高度接近，标志着监管“穿透式追责”已彻底打破个人违规的侥幸心理。

易董数据显示，年内共有13家券商罚单数量超过3张。

其余33家券商罚单数量均为1到2张，有2张罚单的券商有13家，具体为第一创业、渤海证券、长江证券、东方花旗证券、浙商证券、万和证券、湘财证券、华西证券、财信证券、中天国富、德邦证券、大同证券、国投证券。

年内共有13家券商罚单数量超过3张，其中有券商因同一事项接连受罚，且“机构+个人”的双重追责成为推高罚单数量的重要诱因。

前4个月月均罚单数量为27.25张，工作日日均为1到2张。

此外，就罚单月度分布来看，1月至4月罚单数量分别为29张、12张、35张、33张，以及5月的3张罚单。

有1张罚单的券商有20家，分别是中信证券、中国银河、财达证券、华龙证券、光大证券、东吴证券、中德证券、国信证券、联储证券、国元证券、五矿证券、东兴证券、山西证券、申港证券、东方证券、太平洋、金圆统一证券、爱建证券、华金证券、国新证券。

有3张罚单的券商有5家，分别是广发证券、华林证券、信达证券、华泰证券。