收购审核窗口期被罚，瑞达期货合规承压
收购审核窗口期被罚，瑞达期货合规承压
2026年08月08日 00:25
作者：
陆怡雯
8月6日，厦门证监局连发两则行政监管措施，剑指上市 期货 公司 瑞达期货 存在多项违规问题，公司及其总经理双双被追责。
据厦门证监局披露， 瑞达期货 本次违规问题暴露了公司内控管理的多重漏洞：未将个别从业人员的配偶参与 瑞达期货 设立的 资产管理 计划的情况向投资者披露并向厦门证监局报告；以收取投资顾问费的名义，实质收取个别投资者投资的1只瑞达 期货 设立的 资产管理 计划的业绩报酬，即该 资产管理 计划对不同投资者适用不同的业绩报酬提取比例；未将与个别第三方机构开展互联网营销合作的事项向厦门证监局报备；开展互联网营销活动时通过不正当方式引流，干扰正常搜索结果。
厦门证监局认定，以上问题反映出瑞达 期货 内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据相关规定，厦门证监局决定对瑞达期货采取责令改正的监督管理措施。
除公司被罚外，本次违规事件相关责任人同步被追责。葛昶作为瑞达期货总经理，未切实履行勤勉尽责的管理义务，对公司上述全部违规行为负有直接管理责任，厦门证监局亦对其采取了出具警示函的监管措施。
值得注意的是，本次罚单落地时间节点极为特殊，恰好撞上瑞达期货收购申港证券股权事项的核心审核窗口期，合规问题的曝光无疑给本次跨界布局蒙上阴影。
回溯交易脉络，2026年1月20日，瑞达期货率先公告称，公司拟以自有资金5.89亿元购买申港证券合计11.9351%的股权（对应的股份为5.15亿股）。其中，向裕承环球购买其持有的3.5亿股（对应8.1112%股权，该部分股份处于质押状态），向嘉泰新兴资本购买其持有的1.65亿股（对应3.8239%股权）。
2月4日，瑞达期货披露，已与裕承环球、嘉泰资本签署 股权转让 协议，明确本次交易需经证监会等相关监管部门核准。若交易顺利落地，瑞达期货将跃升为申港证券第二大股东。
交易审核近期迎来关键进展，7月31日，申港证券变更主要股东事项收到证监会正式反馈意见。针对瑞达期货受让股权事宜，监管要求补充保证金支付凭证、董事会决议等关键材料。
然而，证监会审核反馈不足一周，瑞达期货便曝出多项违规问题并收到监管罚单，内控与合规管理的短板随之暴露。
公开资料显示，瑞达期货1993年3月24日成立，为证监会核准的全国性大型期货公司，是国内首批、深交所首家上市期货公司，亦是厦门首家A股上市金融机构。
业绩方面，瑞达期货2026年上半年经营势头向好，预计归母净利润达4亿元至4.3亿元，同比增长75.59%至88.76%。
（文章来源：国际金融报）