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经纪业务

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监管调查认定，湘财证券四项主要违规问题包括：一是与经纪业务相关的内部控制执行不到位；

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内控

11月11日，湖南证监局披露两张罚单，直指湘财证券在经纪业务内控、异常交易管控、信息技术合规、员工廉洁从业等方面存在多项合规短板，并开出监管罚单。

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邱玉强作为湘财证券分管经纪业务的副总裁，对经纪业务内控、客户异常交易管理两项问题负有管理责任；

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