国融证券再因个别承销项目被谈话时任总裁张智河被点名责令改正
2026年09月17日 16:48
运营商财经网 金融频道 付桢/文
一个月过后，国融证券再因个别债券承销项目收到一则行政监管措施通知。公司被采取监管谈话，三名相关责任人被点名采取责令改正，其中涉及国融证券两名现任高管。
据内蒙古证监局披露，国融证券在个别债券承销项目中，存在以下两项问题：
一是尽职调查不到位，未勤勉尽责，未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；
二是内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离。
内蒙古证监局对国融证券采取监管谈话措施，并要求公司主要负责人接受监管谈话。
同日，内蒙古证监局披露的另外两份行政监管措施中，明确指出了时任国融证券总裁的张智河，以及时任国融证券固定收益部负责人李涛对相关问题负有责任，对其进行责令改正。
张智河和李涛在西部证券对国融证券的收购中并未离开公司。张智河在2023年4月从总裁升任至董事长，在去年西部证券完成收购后，张智河就转任为副董事长，其实手里实际权力下降了不少。
而李涛则是一直长期在国融证券任职，至今依旧担任公司副总裁。
运营商财经网副总编刘平表示，从时间来看，本次涉及的个别债券承销项目发生的时间都是早期的项目，距今已快十年。何况目前国融证券已被西部证券纳入囊中，处罚对公司的影响应该也不大。
（责任编辑：付桢）