湘财股份子公司湘财证券收行政处罚事先告知书：拟被罚29万元同时暂停新开证券账户3个月
湘财股份子公司湘财证券收行政处罚事先告知书：拟被罚29万元 同时暂停新开证券账户3个月
2026年09月24日 23:41
湘财股份 （600095）9月24日晚间披露公告，子公司湘财证券收到行政处罚事先告知书。
据悉， 湘财股份 有限公司（以下简称“公司”）子公司湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”） 因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，于2026年7月31日被中国证券监督管理委员会立案。
2026年9月24日，湘财证券收到中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）《行政处罚事先告知书》和《关于对湘财证券股份有限公司采取责令改正、暂停新开证券账户3个月及责令处分有关人员监督管理措施的事先告知书》。
经查明，湘财证券及相关人员涉嫌违法的事实如下： 一是 湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务。 二是 湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责。 三是 湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券 期货 业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
湖南证监局认为，一是湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷的行为涉嫌违反《证券公司监督管理条例》等相关规定。二是湘财证券落实账户实名制存在重大过错的行为涉嫌违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》等相关规定。三是湘财证券严重违反信息安全规定的行为涉嫌违反《证券 期货 业信息安全保障管理办法》等相关规定。
其中，周乐峰作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁、总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。
梁震作为营业部时任负责人，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错直接负责的主管人员。
丁军作为湘财证券时任首席信息官，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员。
邓纲作为湘财证券时任信息技术中心总经理，是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、严重违反信息安全规定直接负责的主管人员。
邱玉强作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁（2022年11月至今），是对湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错负有管理责任的其他直接责任人员。
综合 上述三项违规行为， 湖南证监局拟决定对湘财证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；对周乐峰给予警告，并处以20万元罚款；对梁震给予警告，并处以20万元罚款；对丁军给予警告，并处以19万元罚款；对邓纲给予警告，并处以19万元罚款；对邱玉强给予警告，并处以18万元罚款。
同时，因湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题， 湖南证监局拟对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户3个月，责令处分有关责任人员并报告结果的监督管理措施，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户； 周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲分别收到了湖南证监局下发的监督管理措施事先告知书，湖南证监局拟对上述人员采取监管谈话的监督管理措施。
公开资料显示， 湘财股份 有限公司成立于1994年，并于1997年在上海证券交易所主板上市。2020年，公司发行股份购买湘财证券股份有限公司，公司主营业务转型证券服务业，业务涵盖证券服务、营养品、防水卷材、贸易等。
（文章来源：深圳商报·读创）