光大证券一员工收警示函近一年旗下营业部屡遭监管处罚
光大证券一员工收警示函 近一年旗下营业部屡遭监管处罚
2026年04月29日 09:5
深圳商报·读创客户端记者陈燕青
近日， 光大证券 再有员工受到监管处罚，黑龙江证监局对其下发警示函。去年以来， 光大证券 旗下营业部及其员工因违规多次被监管处罚。
黑龙江证监局近日表示，经查，张敖楠在 光大证券 哈尔滨丽江路证券营业部任职期间，存在公司未授予证券投资顾问业务权限的情况下，私下通过微信群向未与公司签订投资顾问协议的客户发送投资建议的情形。为此，黑龙江证监局决定对张敖楠采取出具警示函的行政监管措施。
记者注意到，最近一年 光大证券 旗下营业部已多次被监管处罚。
去年11月，厦门证监局公布的行政处罚决定书显示，其对 光大证券 厦门展鸿路营业部从业人员刘泽方处以4.5万元罚款。经查，刘泽方在2020年1月10日至2024年11月22日期间，作为证券从业人员，控制使用他人账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额达3914万元，合计亏损13.98万元，构成违规炒股行为。
去年5月， 光大证券 丽水灯塔街证券营业部因存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，被浙江证监局出具警示函；营业部负责人雷海军被认定为直接责任人，相关违规行为记入证券 期货 市场诚信档案。
去年4月，广西证监局发布关于对光大证券南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定。公告显示，该营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展 融资融券 业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为。
值得一提的是，今年4月，光大证券下属基金境外诉讼结果出炉。公司称，前期披露了关于浸鑫基金的境外项目交易主体JINXIN INC.（开曼浸鑫）与MPS公司原卖方股东RICCARDO SILVA、ANDREA RADRIZZANI等个人和机构的相关诉讼情况。
近日，开曼浸鑫收到判决书，英格兰和威尔士高等法院判决驳回了开曼浸鑫主张被告RICCARDO SILVA及其特殊目的实体RICCARDO SILVA HOLDING DESIGNATED ACTIVITY COMPANY，以及MARCO AULETTA存在欺诈性虚假陈述的全部诉讼请求。
MPS境外项目经历多年波折，随着本次境外诉讼结果公布，预示着MPS境外波折即告段落。光大证券在公告中表示，上述判决结果预计不会对公司当期及期后整体经营业绩造成重大影响。
公开资料显示，MPS项目指2016年英国体育 传媒 公司MP&Silva收购项目“暴雷”一事。2020年，上海金融法院判决光大资本向两家 银行 合计支付35.16亿元，其中向 招商银行 支付31.16亿元，向华瑞 银行 支付投资本金4亿元。
前期，光大证券已基于谨慎性原则，预估了潜在损失，计提了预计负债。2023年，与境内两家 银行 达成和解，转回部分预计负债，增加非经常性收益。
由于光大证券对MPS风险项目计提了14亿元预计负债及1.21亿元其他资产减值准备，共计减少公司2018年度合并利润总额约15.21亿元，减少合并净利润约11.41亿元。公司当年净利润断崖下跌96.57%。
光大证券年报显示，去年公司实现营业收入108.52亿元，同比增长13.06%；归母净利润为37.24亿元，同比增长21.77%；扣非归母净利润为35.57亿元，同比增长18.24%。
（文章来源：深圳商报·读创）