财政部注资迎新进展3家金融央企回复上交所问询函

财政部注资迎新进展 3家金融央企回复上交所问询函

刘敬元

　　财政部向金融央企注资事项迎来新进展。10月14日晚间， 工商银行 、 农业银行 、 中国人保 同步发布公告，回复上交所就这三家机构定增申请文件出具的审核问询函。

　　公告显示，问询函内容主要关注行政处罚、诉讼仲裁两大问题。这三家机构的回复总体一致，认为上述问题不会对此次发行构成障碍。

　　交易所问询两方面问题

　　据早前公告， 工商银行 、 农业银行 拟向特定对象财政部、中国烟草及相关子公司发行A股股票，计划募集资金分别不超过1000亿元、1600亿元； 中国人保 拟向特定对象财政部发行A股股票，计划募集资金不超过150亿元。

　　根据上述三家机构10月14日晚间的公告，上交所对这三家机构的问询函内容，涉及行政处罚、诉讼仲裁两方面内容。

　　上交所表示，根据申报材料，报告期内，发行人及其子公司、分支机构存在被监管部门处罚的情况，要求说明相关行政处罚是否属于严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为，是否构成此次发行的障碍。

　　同时，发行人及下属子公司存在相关未决诉讼，上交所要求说明，报告期内公司作为被告或被申请人的未决诉讼或仲裁情况，是否对公司日常经营、财务状况产生重大不利影响，相关预计负债计提是否充分。

　　上交所同时要求保荐机构、发行人律师、申报会计师等核查并发表明确意见。

　　三家金融央企同步回复

　　对于相关行政处罚事项的影响， 工商银行 、 农业银行 、 中国人保 均回复，经核查，联席保荐人/保荐人、发行人律师认为，发行人有关行政处罚涉及的相关事项不属于严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为，不存在《发行注册管理办法》相关规定的情形，不会对此次发行构成实质性法律障碍，该等行政处罚不构成发行的障碍。

　　针对未决诉讼、仲裁案件的财务影响及预计负债计提情况，三家机构同步作出回复，并披露保荐人、律师、申报会计师开展的核查程序及相关意见。

　　三家机构回复总体结论基本一致：保荐人认为，相关未决重大诉讼、仲裁标的总额占发行人归母股东权益的比例较小，且均为发行人正常业务经营过程中所产生的纠纷。即使相关案件最终的判决、裁决或执行结果对发行人不利，亦不会对发行人的业务、财务状况或经营业绩造成任何重大不利影响。

　　三家机构还回复称，申报会计师认为，发行人对作为被告或被申请人的未决诉讼或仲裁情况的说明与其了解的信息一致；发行人对相关事项不会对公司日常经营、财务状况产生重大不利影响的说明与其了解的信息一致；发行人相关预计负债的计提在所有重大方面符合企业会计准则的相关规定。

　　另外，三家机构进一步回复称，发行人律师认为，相关案件不会对发行人的日常经营、财务状况产生重大不利影响，不会构成本次发行的实质性法律障碍。

　　财政部注资稳步推进

　　 工商银行 、 农业银行 、中国人保此次向特定对象发行股票，是财政部支持8家中央金融企业补充核心一级资本工作的组成部分。

　　9月6日， 工商银行 、 农业银行 、中国进出口 银行 、中国人保、 中国人寿 集团、 中国太平 集团、 中国再保险 、中国信保等8家中央金融企业公布了总额3600亿元的增资计划。其中，3000亿元由财政部发行特别国债募集，将向这8家金融央企注资或认购其增发股份；另外600亿元由中国烟草及相关子公司参与 工商银行 、 农业银行 定增。

　　各金融央企表示，本次增资将进一步夯实资本基础，巩固提升稳健经营能力，增强风险抵御水平，更好提升服务实体经济质效。

　　相关上市金融机构的公告显示，此次注资相关工作正稳步推进之中。9月份，工商 银行 、农业 银行 、中国人保及在港上市的 中国再保险 公告，此次定增募资事项已获得股东会批准。10月8日晚间，工商银行、农业银行、中国人保公告，向特定对象发行A股股票申请获得上交所受理；10月14日晚，工商银行、农业银行、中国人保公告最新回复上交所问询函。

　　同时，财政部已于10月8日发行2026年中央金融机构注资特别国债（一期），规模为1500亿元。

　　10月14日晚，工商银行、农业银行、中国人保公告中还表示，此次向特定对象发行A股股票事项尚需经上交所审核通过、中国证监会同意注册后方可实施。最终能否通过上交所审核，并获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。

（文章来源：证券时报）

主题：美股