任职国盛证券时违规华林证券高管董东被监管谈话
任职国盛证券时违规 华林证券高管董东被监管谈话
2026年09月28日 13:25
9月24日晚间， 华林证券 （002945.SZ）公告称，公司近日收到执委会委员、代行首席执行官董东通知，因非本公司事项，董东收到了江西证监局《监管谈话事先告知书》。
江西证监局认定，董东作为时任 国盛证券 财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券 期货 市场诚信档案。董东对此有陈述、申辩的权利，其提出的事实、理由和证据，经复核成立的，江西证监局将予以采纳。如果放弃陈述、申辩的权利，将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。
华林证券 表示，本次事先告知书所涉相关情况，均发生于董东在 国盛证券 任职期间，不属于其在 华林证券 任职期间发生的行为，与华林证券业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会对华林证券产生重大不利影响，华林证券各项经营业务正常开展。华林证券将严格按照监管规定履行信息披露义务。
值得注意的是，董东加入华林证券不足半年时间。
今年4月，时任 国盛证券 副总经理的董东因个人原因申请辞职。与此同时，华林证券于4月24日公告称，公司聘任董东为公司执委会委员，任期自公司董事会审议通过之日生效。
据介绍，董东于1972年6月出生，香港中文大学工商管理（金融与财务）专业硕士。1992年6月至1997年9月，任深圳市宝东地产有限公司职员；1997年9月至2000年11月，任大鹏证券深圳环宇营业部客户服务部/交易部经理；2000年11月至2018年5月，历任 广发证券 深圳红宝路营业部交易部市场部经理、 深圳华强 北路营业部副总经理、深圳民田路营业部副总经理（主持工作）、深圳民田路营业部总经理兼深圳中心区总经理。
2018年5月至2026年4月董东任职于国盛证券，其中2018年9月至2026年4月担任副总经理，并兼任经纪业务管理总部总经理、财富管理部总经理、投资 银行 总部总经理等职务。2026年4月起，他担任华林证券执委会委员。
董东的前司国盛证券在同一时间也受到了行政处罚。
9月24日晚间，国盛证券发布公告，公司及相关当事人于24日收到江西证监局下发的《行政处罚事先告知书》及多份行政监管措施事先告知书。
《行政处罚事先告知书》显示，经查明，国盛证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务；国盛证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；国盛证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券 期货 业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
（文章来源：中国经营报）