信息技术

从早期以警示函、监管谈话为主的柔性处理，到如今拟认定为不适当人选并记入诚信档案，针对信息技术负责人的追责力度显著升级。

信息技术负责人是否应拥有对业务需求的合规否决权，将成为券商治理的新命题。

从近年监管实践来看，针对券商信息技术负责人的问责正持续升温。

值得关注的是，国盛证券时任信息技术总部总经理（2024年11月起兼任公司首席信息官）的陆修然，因对信息技术合规与风险管理不到位负有责任，拟被江西证监局认定为不适当人选，一年内不得担任证券公司董事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职务，并记入证券期货市场诚信档案。