中泰证券因旗下营业部被出具警示函公司今年一季度实现开门红

运营商财经网  付桢/文

近日，青岛监管局一口气接连发出三则监管措施，中泰证券及旗下营业部和有关负责人被齐点名。中泰证券一时又成为市场关注的焦点。

据通报，中泰证券青岛香 港中路证券营业部存在“未履行重大事项报告义务”“未妥善处理客户投诉和纠纷”“员工管理不到位”，被责令改正并被记入证券期货市场诚信档案，营业部负责人傅咏梅也被采取监管谈话措施。

一般证券营业部出现问题，证监局的处罚通报也就涉及营业部和负责人就结束了。但是本次中泰证券的处罚远没有结束，反而在对营业部处罚之前，就已经做出了中泰证券总部的处罚。

4月末，青岛证监局因中泰证券对分支机构及工作人员管理薄弱，未能切实防范从业人员道德风险和操作风险，对中泰证券出具警示函，并将其记入证券期货市场诚信档案。

目前，公开信息中并未表现中泰证券旗下营业部的重大事项到底是什么，但是这并非中泰证券在今年的首张罚单。中泰证券在今年1月、才因违反反洗钱规定，被央行山东分行处罚了86.9万元。而就在4月中旬，其北京分公司才因存在多项违规行为，被开出警示函。

今年一季度，中泰证券营业收入实现31.07亿元，和2025年同期相比同比增长了25.14%。归母净利润则从3.70亿元增长至4.69亿元，同比增长了26.80%。从营业业绩来看，中泰证券今年实现了开门红。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，目前负责公司合规业务的是亓兵，从2020年8月起就开始出任中泰证券的合规总监，近年来中泰证券罚单增加，虽然公司业绩较为稳定，但是合规管控也不能掉以轻心。亓兵也该加强管理了。

（责任编辑：付桢）

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