世纪证券被要求责令改正总经理李剑铭被点名收到警示函

运营商财经网  金融频道  付桢/文

日前，四张关于世纪证券的罚单引起了市场关注。世纪证券被点名改正，总经理李剑铭和首席信息官林永峰被点名。

世纪证券连续两次被点名。先是证监会表示世纪证券存在质控、内核把关不严；薪酬管理不规范等问题，公司应加强对投资银行业务的内控管理。

同日，深圳证监局表示世纪证券存在私募资管业务存在制度不健全、投资交易管理不到位、合规风控不完善、人员管理不足；以及在信息系统管理及网络安全防护工作中，风险监测预警、系统权限管控及风险报告等方面均有薄弱环节。

针对信息管理问题，深圳证监局同时对公司现任首席信息官林永峰发出一则警示函；针对私募资管、投资交易、合规管理和人员管理方面，深交所对公司总经理李剑铭出具警示函。

一连四次处罚，两位现任高管均被点名。世纪证券却未做公开回应。而这也是券商行业内，少有的对现任总经理直接进行点名警示。

李剑铭早年在建行、人保资产和光证资管都工作过，2019年四季度才加入世纪证券，分管资产管理业务。2023年5月上任总经理至今，才过去三年。

而就在李剑铭入职世纪证券后的六年间，世纪证券的资管规模从几乎为零迅速突破500亿元，资管业务对世纪证券的创收贡献接近30%。

运营商财经网副总编刘平表示，李剑铭作为世纪证券资管业务的直接负责人，因业务受到处罚也能理解。不过公司还存在质控、薪酬管理、投行业务等问题。李剑铭要操心的事还不少。

（责任编辑：付桢）

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