场外期权
分类
交易
一是与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况；
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二是对于个别分支机构合规管理不到位，存在个别从业人员协助非专业机构投资者开展场外期权交易的情形。
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根据《证券公司场外期权业务管理办法》（简称《办法》）的规定，商品类场外期权的交易对手方必须是符合《证券期货投资者适当性管理办法》的专业机构投资者。
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根据公告，经上海证监局查明，国泰海通存在两大问题，且均涉及非专业机构投资者开展场外期权交易的情况，具体而言：
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而若场外期权交易对手方是股票股指类等其它场外期权交易对手方，根据《办法》，还应额外满足以下条件：
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其它
一是与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况；
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购买场外期权支付的期权费以及缴纳的初始保证金合计不超过产品规模的30%。
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