中国银河

其二，同日披露的《关于对中国银河证券股份有限公司台州银座北街证券营业部、伍涛采取责令改正措施的决定》显示，上述台州营业部存在投顾业务推广留痕缺失、员工不配合现场检查等违规情形，反映营业部合规管理存在漏洞。

第一组针对中国银河证券，其一为《关于对中国银河证券股份有限公司浙江分公司采取出具警示函措施的决定》。

9月18日，浙江证监局集中披露2组、4份监管文书，涉及中国银河证券、华源证券两家券商分支机构及相关责任人。

浙江证监局指出，中国银河证券浙江分公司对所辖分支机构合规管理不到位、合规管控不足。