必要技术特征的认定与权利要求解释的边界
李晓惠 曹铭书
【弁言小序】
专利法实施细则第二十三条第二款规定，独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。必要技术特征，是指发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的技术方案，使之区别于背景技术中所述的其他技术方案。
由上述规定可知，判断独立权利要求是否缺少必要技术特征时通常无需检索外部现有技术文献，而是高度依赖专利文件自身的记载，准确界定独立权利要求实质限定的技术方案是判断的基础。判断权利要求是否缺少必要技术特征时，是否应基于说明书记载的发明目的对权利要求进行解释，以及这种解释的边界何在，实践中存在不同认识。有观点认为，有必要考虑说明书中记载的发明目的等内容对权利要求做出合理解释——只有在本领域技术人员通过阅读权利要求书、说明书和附图对独立权利要求进行合理解释后仍不认为其可以解决发明所要解决的技术问题时，才能认定独立权利要求缺少必要技术特征。另有观点认为，当权利要求的记载本身不存在歧义时，不宜以技术方案需符合发明目的为由，径直将仅在说明书中记载的内容“读入”权利要求，对相关技术特征作出限缩性理解和解释，否则将使权利要求是否缺少必要技术特征这一条款形同虚设。
本文以一件发明专利权无效宣告请求案为例，探讨案件审查中如何判断权利要求是否缺少必要技术特征，以及其与权利要求的解释边界。
【理念阐述】
判断某项独立权利要求是否缺少必要技术特征，应当从发明声称所要解决的技术问题出发，考量权利要求所限定的技术方案能否解决该技术问题。对于必要技术特征的判断，在权利要求表述清楚的情况下，通常无需用说明书对权利要求进行解释，即使在必要情形下需要用说明书对权利要求进行解释，这种解释也是有边界的。具体而言，这种解释应当使权利要求的技术方案能够被本领域技术人员基于权利要求本身的文字记载，结合说明书和附图所公开的信息所理解，而不能将仅记载在说明书中、但权利要求未予体现，且本领域技术人员无法从权利要求中直接、毫无疑义地得出的技术特征，强行纳入权利要求的保护范围。如果允许超出此边界进行解释，将导致权利要求保护范围的公示性和确定性受到损害，使社会公众无法合理预见权利边界，也会使“缺少必要技术特征”这一法定要件失去独立适用的空间。因此，对于必要技术特征的判断，不宜以技术方案需符合发明目的为由，直接以说明书声称要解决的技术问题为前提条件理解权利要求，进而认定权利要求为解决该问题隐含限定了某些特征。
具体而言，在判断某一项权利要求是否缺少必要技术特征时，可从以下几个方面进行判断：（1）根据专利说明书的记载，确定专利要解决的技术问题，即专利申请人基于其对说明书中记载的背景技术的认识而在说明书中声称要解决的技术问题；（2）根据说明书记载，确定为了解决上述声称的技术问题而应当采用的技术方案；（3）判断权利要求所限定的技术方案是否记载了上述应当采用的技术方案的全部技术特征，即必要技术特征。其中的“记载”既包括权利要求文字内容的明确描述，也包括虽然没有文字描述但能够直接、毫无疑义地得出的隐含限定的内容，但如果某些内容仅记载在说明书中，且根据权利要求的文字记载不能直接、毫无疑义地得出，则不能依据发明目的将该必要技术特征直接“解释”到权利要求的技术方案中。
【案例演绎】
某专利权无效宣告请求案件涉及一种磁性压力传感器，涉案专利修改后的独立权利要求1为：
“1.一种磁性压力传感器，包括支架、固定在支架内的磁性传感单元和两个永磁体，所述磁性传感单元具有敏感轴，其特征在于，所述两个永磁体分别沿磁性传感单元敏感轴的方向设置，且位于磁性传感单元的同一侧，所述两个永磁体的大小相同且充磁方向相同，所述磁性传感单元的敏感轴方向和永磁体充磁方向平行。”
本案的争议焦点在于：权利要求1中缺少对两个永磁体位置关系，以及磁性传感单元与两个永磁体的位置关系的进一步限定，是否导致其缺少必要技术特征；专利权人主张，基于本专利的发明目的和工作原理，应将权利要求1的技术方案限缩性解释为已包括相关技术特征，即权利要求1隐含限定了上述技术特征这一抗辩理由能否成立。
合议组经审查认为，首先，根据本专利说明书的记载可知，本专利的磁性压力传感器旨在解决现有技术中压力传感器存在的线性度窄的技术问题。
其次，说明书记载了本专利的工作原理：两个尺寸大小相同且充磁方向相同的永磁体的磁场分布图如图2所示，在两个永磁体的中轴线位置磁感线为直线，且该区域的磁场随形变（z轴方向上的位移）的变化也为线性，且该位置磁场较小，线性区域更大。基于上述原理，当两个尺寸大小相同且充磁方向相同的永磁体如图1所示并列排布以形成图2所示磁场分布，磁性传感单元如图1所示设置于两个永磁体的中轴线位置，由于该中轴线位置磁感线为直线且磁场随位移的变化为线性，因而位于中轴线位置的磁性传感单元的输出信号随磁场的变化也为线性，从而解决了现有技术中压力传感器线性度窄的技术问题。由此可见，说明书记载的技术方案中，“两个尺寸大小相同且充磁方向相同的永磁体并列排布”以及“磁性传感单元设置于两个永磁体的中轴线位置”的相关特征是本专利为解决其技术问题的必要技术特征。