财达证券被河北证监局出具警示函
财达证券被河北证监局出具警示函
2026年09月23日 22:06
作者：
李子莘
近日，中国证券监督管理委员会河北监管局（简称“河北证监局”）网站披露信息显示，河北证监局公布关于对 财达证券 股份有限公司（简称“ 财达证券 ”，600906.SH）采取出具警示函行政监管措施的决定。
行政监管措施决定书显示，经查， 财达证券 存在以下问题：
一是经纪业务营销活动管控不到位。向购买公司资管产品的员工返还销售奖励；个别中后台员工兼职从事营销及客户服务；个别不具备 期货 从业资格人员开展IB业务并领取奖励。上述问题违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第三项、第四十条，《证券公司为 期货 公司提供中间介绍业务试行办法》（证监会公告〔2025〕5号）第十六条第二款的规定。
二是员工行为管控不严。对从业人员买卖股票核查不力，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十七条第二款的规定。
三是债券承销中履职尽责不到位。在个别公司债承销项目中，对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六条第一款的规定。
根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司为 期货 公司提供中间介绍业务试行办法》（证监会公告〔2025〕5号）第三十条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六十九条等规定，河北证监局决定对财达证券采取出具警示函的行政监管措施。同时，根据《证券期货市场诚信监督管理办法》（证监会令第166号）第十一条规定，河北证监局将该行政监管措施记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，财达证券正式成立于2002年4月，注册资本32.45亿元，2021年5月7日在上海证券交易所主板首发上市。公司半年报显示，公司业务范围包括财富管理与机构业务、投资 银行 业务、 资产管理 业务、证券投资业务等多元化业务板块，并通过子公司从事期货、私募股权投资基金等业务，形成全链条金融服务体系。
（文章来源：经济参考网）