内控漏洞：耀才证券受罚
内控漏洞：耀才证券受罚
2026年07月27日 18:3
7月27日，据香港商报，香港证券及 期货 事务监察委员会（以下简称“香港证监会”）对 耀才证券金融 （01428.HK）作出公开谴责并处以280万港元罚款，理由是其未实施充足有效的内部监控程序以监察和侦测客户进行的清洗交易。
香港证监会调查发现，2023年11月1日-2025年9月13日， 耀才证券金融 内部由于监控措施不足，导致615个客户账户执行了1021对清洗交易，涉及736只股票及权证。清洗交易是指投资者从自己手中买卖股份、不涉及股份实益拥有权变更的交易行为，会制造虚假或具误导性的交易表象，扭曲相关股份的实际供求。
调查还揭示， 耀才证券金融 在2024年3月前主要依赖交易后监察及人手审查来识别可疑交易活动，客户得以在被侦测前完成清洗交易。尽管耀才证券金融于2024年3月引入交易前拦截安排，但监控力度仍然不足，新安排依赖人手介入而非自动化监控，人手主导的阻截机制仅在再次侦测到清洗交易后才会被触发。此外，同一账户单日内多笔清洗交易被合并视为单一次事件，导致重复违规无法被有效识别。
香港证监会认定耀才证券金融违反了《操守准则》，未能尽力确保市场廉洁稳健。在决定处分时，香港证监会已考虑耀才证券金融过去曾多次被识别出类似缺失但未能完全纠正，以及耀才证券金融已承诺委聘独立机构核实优化措施成效等因素。
此次处罚的时间窗口尤为值得关注。2025年4月25日，蚂蚁集团全资子公司上海云进信息技术有限公司宣布以每股3.28港元、总价28.14亿港元收购耀才创始人叶茂林持有的50.55%股份。香港证监会于2025年9月23日批准该交易。经历最终截止日期延长后，收购于2026年3月30日完成交割，蚂蚁正式持有耀才证券金融约50.63%股份。
耀才证券金融回应称诚恳接受处罚决定，已于2025年9月全部完成内控技术改造，目前所有内控技术均已符合监管要求。耀才证券金融强调称，相关事件不涉及技术安全问题，亦不影响任何客户正常交易及资金安全，新团队高度重视内部风控与合规管理，将持续加强相关体系建设。
（文章来源：财中社）