买卖证券

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，湖南证监局对杨某私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

就从业人员违规持有、买卖证券行为，依据《证券法》第一百八十七条的规定，对方大意处以4万元的罚款。

上述从业人员违规持有、买卖证券行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

湖南证监局认为，杨某的上述行为违反《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券行为。

安徽证监局的罚单显示，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，安徽证监局对方某（1996年10月出生）内幕交易永安行科技股份有限公司（以下简称“永安行”）股票及从业人员违规持有、买卖证券行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人的要求，于2026年8月6日举行了听证会，听取了当事人的陈述和申辩。