证监会出手，多家券商被采取监管措施，更有两券商被立案
证监会出手，多家券商被采取监管措施，更有两券商被立案
2026年07月31日 23:08
【导读】多家券商收证监会罚单
7月31日，证监会对 红塔证券 、世纪证券以及 广发证券 等6家券商的投行业务开出罚单。同时，因账户实名制等问题，对湘财证券和 国盛证券 下发了《立案告知书》。
剑指投行业务
6家券商收罚单
红塔证券 、世纪证券、 广发证券 因质控问题被出具警示函。
经查，证监会发现 红塔证券 存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题；世纪证券存在质控、内核把关不严，薪酬管理不规范等问题； 广发证券 存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。
根据相关规定，证监会决定对上述三家券商均采取出具警示函的行政监督管理措施，并责令其加强对投资 银行 业务的内控管理，对相关责任人员进行内部问责。
而甬兴证券、国融证券、 国元证券 主要因为承销保荐项目问题，被责令限期改正，并向当地证监局提交书面问责报告。
经查，证监会发现甬兴证券存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严格，薪酬管理不规范等问题；国融证券存在承销保荐项目尽职调查不到位，质控、内核把关不严格，报送材料审批管理不到位等问题； 国元证券 存在承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位等问题。
根据相关规定，证监会决定对上述三家券商均采取责令改正的行政监督管理措施。
同时，证监会要求这三家公司引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。此外，公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并分别向宁波证监局、内蒙古证监局、安徽证监局提交书面问责报告。
两家券商被立案
同日晚间， 湘财股份 公告称，公司子公司湘财证券于2026年7月31日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，中国证监会决定对其立案。
公司表示，湘财证券将积极配合相关工作，公司及子公司经营情况正常。
此外， 国盛证券 也公告称，因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对公司立案。
公司表示，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。
（文章来源：中国基金报）