国盛证券

国盛证券违法事实包括：一是经纪业务管控存在重大缺陷，相关经纪类服务管理办法存在缺失，相关经纪业务管控制度执行不到位，违规提供相关信息技术服务；

11月11日晚间， 国盛证券 发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》的公告

11月11日晚间，国盛证券发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》的公告，因公司存在多项违法事实，对国盛证券给予警告，合计处以29万元罚款，对6名相关责任人给予警告并处以罚款。