【看合规】重仓股被证监会立案，东方基金产品运营合规存疑
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2026年08月13日 09:23:55
编者按：《推动公募基金高质量发展行动方案》提出：坚持以投资者为本，督促行业机构牢固树立以投资者最佳利益为核心的经营理念，并贯穿于公司治理、产品发行、投资运作、考核机制等基金运营管理全链条、各环节。
梳理最新财报发现，部分基金产品在相关上市公司已经披露违规事项的情况下，仍重仓持股，合理性值得商榷。本篇案例为东方高端制造混合，管理人为东方基金。
2026年4月27日，中坚科技公告收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规被立案；浙江证监局同步出具警示函，在现场检查中发现中坚科技2025年度存在相关合作备忘录签署事项信息披露不准确、互动易答复不完整的情况。
在上市公司已被证监会立案、信披违规事实由监管机构正式认定的情况下，东方高端制造混合不仅在2026年二季度将中坚科技买入至第九大重仓股，且在该股2024年至2025年累计上涨超5倍的情况下追高介入，合理性值得商榷。
截至2026年8月11日，该基金年内净值下跌24.31%，成立以来累计下跌30.86%。
中坚科技：涉嫌信息披露违法违规，2026年4月被证监会立案
2026年4月27日，中坚科技公告收到中国证券监督管理委员会立案告知书以及收到中国证券监督管理委员会浙江证监局警示函。
《立案告知书》显示：因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
《警示函》显示，浙江证监局在对浙江中坚科技股份有限公司现场检查中发现公司2025年度存在相关合作备忘录签署事项信息披露不准确、互动易答复不完整的情况。公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款，公司董事长兼总经理吴明根、时任董事会秘书戴勇斌违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第二款规定，对上述违规行为承担主要责任。
根据2025年年报披露，中坚科技主要从事园林机械的研发、设计、生产及销售，是国内园林机械行业的重要生产销售企业。近期，公司着力构建第二核心业务板块，聚焦于先进智能机器人的研发与制造。
中坚科技披露的2026年半年度业绩预告显示，公司上半年预计亏损580万元至1160万元，比上年同期下降111.36%至122.72%。
东方高端制造混合：年内净值下跌24%，二季度重仓中坚科技
东方高端制造混合成立于2023年3月，基金经理为李瑞。根据2026年二季报披露，李瑞是东方基金权益投资部总经理、公募投资决策委员会委员，15年证券从业经历。
Wind数据显示，截至2026年8月11日，东方高端制造混合A成立以来净值累计下跌30.86%，跑输业绩基准超过65个百分点，同类排名3197/3363。2026年以来，东方高端制造混合A净值下跌24.31%，跑输基准超过30个百分点。