浙商证券

浙江证监局要求浙商证券董事长、总经理、合规负责人以及胡南生接受监管谈话。

也就是说，浙商证券董事长钱文海、总裁程景东以及合规总监吕小萍和总裁助理胡南生其实都被点名了。

据悉，浙商证券存在“对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控”以及“公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷”两项问题。

浙商证券存在的问题看样子不小。