湘财证券

三项违法违规叠加湘财证券被罚29万元、暂停新开证券账户3个月

三项违法违规叠加湘财证券被罚29万元、暂停新开证券账户3个月三项违法违规叠加湘财证券被罚29万元、暂停新开证券账户3个月_东方财富网

综合上述三项违法违规行为，湖南证监局对湘财证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；

另《行政监管措施决定书》的主要内容显示，因湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题，湖南证监局对湘财证券采取责令湘财证券对上述问题限期改正，并在收到本决定书后3个月内向湖南证监局提交书面整改报告；