三项违法违规叠加湘财证券被罚29万元、暂停新开证券账户3个月
三项违法违规叠加 湘财证券被罚29万元、暂停新开证券账户3个月
2026年11月12日 14:02
11月11日晚间， 湘财股份 （600095.SH）公告称，子公司湘财证券于11日收到湖南证监局《行政处罚决定书》和《行政监管措施决定书》。
《行政处罚决定书》主要内容显示，湘财证券经纪业务管控存在重大缺陷，相关业务规则存在疏漏，同时违反自身业务规则开展相关经纪业务，违规提供相关信息技术服务；湘财证券落实账户实名制存在重大过错，在异常交易核查过程中，未有效履行账户使用实名制、异常交易管理等职责；湘财证券严重违反信息安全规定，相关风险隐患可能对证券 期货 业网络和信息安全平稳运行产生较大影响，未按照规定履行报告义务。
综合 上述三项违法违规行为，湖南证监局对湘财证券股份有限公司给予警告，并处以29万元罚款；对湘财证券时任分管经纪业务的副总裁、总裁周乐峰给予警告，并处以20万元罚款；对时任湘财证券共和新路营业部负责人梁震给予警告，并处以20万元罚款；对湘财证券时任首席信息官丁军给予警告，并处以19万元罚款；对时任湘财证券信息技术中心负责人邓纲给予警告，并处以19万元罚款；对时任湘财证券副总裁邱玉强给予警告，并处以18万元罚款。
另《行政监管措施决定书》的主要内容显示，因湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题，湖南证监局对湘财证券采取责令湘财证券对上述问题限期改正，并在收到本决定书后3个月内向湖南证监局提交书面整改报告；责令湘财证券自收到决定书之日起暂停新开证券账户3个月，暂停期间湘财证券不得新增经纪业务客户；责令湘财证券根据有关制度规定，对涉及的责任人员进行处分，并自作出处分决定之日起5个工作日内向湖南证监局书面报告。根据上述问题，湖南证监局对周乐峰、邱玉强、丁军、邓纲采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券 期货 市场诚信档案。
湘财股份 表示，公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》规定的其他风险警示、重大违法类强制退市情形。本次子公司湘财证券被责令暂停新开证券账户3个月不影响其存量客户的服务，预计对公司本期合并收入和利润的影响较小。
（文章来源：中国经营报）