多家中小银行首席合规官任职资格获核准
多家中小银行首席合规官任职资格获核准
首席合规官配置工作，在国有大行、股份制 银行 加快落地的基础上，正向城商行、农商行等地方中小 银行 延伸。《证券日报》记者梳理发现，年内多家中小 银行 首席合规官任职资格迎来密集批复。
根据国家金融监督管理总局《金融机构合规管理办法》规定，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事 长和 行长（总经理）直接领导，向董事会负责。该办法自2025年3月1日起施行，并配套设置一年整改过渡期。
落地节奏上，首席合规官配置呈现梯度推进特征：国有大行、股份制银行率先完成岗位聘任与资格核准，随后逐步延伸至地方中小银行。城商行、农商行相关申报工作自新规落地后陆续启动，进入2026年，这类机构的任职资格审批明显提速，迎来集中落地期。
从近期监管批复案例来看，多家中小银行首席合规官任职资格陆续获批。10月16日，江西金融监管局正式核准钱正担任 江西银行 首席合规官的任职资格；9月，上高农商银行黄琳娟、雅安市商业银行罗建伟的首席合规官任职资格先后获监管批复；8月，宁夏银行宋坚获批同时兼任首席风险官、首席合规官；青海河南农商行刘全军的首席合规官任职资格也获监管核准。除此之外，年内沧州银行、 天津银行 、深圳农商银行、韶关农商银行、泗洪农商银行等多家地方中小银行首席合规官任职资格也相继获监管核准。
素喜智研高级研究员苏筱芮对《证券日报》记者表示，首席合规官配置由大行向中小银行传导，是“先大后小、先配齐再配强”的梯度落地路径。一方面，各家机构按照自身治理承载力推进落地；另一方面，也体现监管针对中小银行合规治理的务实安排。
博通 咨询首席分析师王蓬博分析称，首席合规官向中小银行延伸配置这一布局背后传递的导向是，合规治理要穿透至基层法人机构，核心在于压实银行主体责任，将合规风控前置到经营决策环节，补齐中小银行长期存在的治理薄弱、合规权责虚化短板。
在苏筱芮看来，随着配置工作持续推进，后续银行业在首席合规官岗位设置、合规人才队伍布局方面或呈现三大趋势：一是合规治理持续深化，权责边界不断厘清，首席合规官有望和首席风险官形成治理协同；二是复合型合规人才供给趋紧，行业人才竞争进一步加剧；三是“合规创造价值”理念持续渗透，推动合规从单一业务条线责任转变为全员自觉。
（文章来源：证券日报）