11月份，多家上市公司及实控人遭证监会立案
11月份，多家上市公司及实控人遭证监会立案
2026年11月05日 20:32
来源：
IPO日报
11月以来，已有多家A股上市公司和实控人收到证监会下发的《立案告知书》。
据IPO日报不完全统计，11月1日至记者发稿，已经有6家上市公司被立案调查，分别为 ST合纵 （300477.SZ）、 奥精医疗 （688613.SH）、 万辰集团 （300972.SZ）、 科力远 （600478.SH）、 晶华微 （688130.SH）、 三星新材 (603578.SH)；还有3位实控人被立案调查，分别是 品茗科技 (688109.SH)实控人莫绪军、 山鹰国际 (600567.SH)实控人吴明武、 江苏雷利 (300660.SZ)和 鼎智科技 （920593.BJ）的实控人苏达。
记者注意到，6家A股上市公司被立案调查的原因均涉及信息披露违法违规，具体形态有所不同。其中， 晶华微 和其控股股东吕汉泉均被立案调查、 科力远 及其控股股东湖南 科力远 高技术集团有限公司均被立案调查、 万辰集团 涉嫌未及时履行关联交易临时信息披露义务等、 奥精医疗 涉嫌定期报告等财务数据虚假记载。
而被证监会立案调查的实控人，多为涉及操纵市场或信批违规等。
具体来看， 品茗科技 控股股东、实际控制人莫绪军因涉嫌操纵证券市场，证监会决定对其立案； 山鹰国际 实际控制人、董事长吴明武因涉嫌内幕交易和短线交易，证监会决定对其立案； 江苏雷利 和 鼎智科技 是实控人苏达则因涉嫌信息披露、减持违法违规，证监会决定对其立案。
目前，多家公司均表示，上述立案调查不会对公司生产经营活动产生影响。
如科力远和 奥精医疗 表示：“目前，公司各项生产经营活动均正常开展。” 万辰集团 表示：“本次立案调查主要涉及未及时履行信息披露义务事项，与公司日常经营活动无关，相关信息披露事项已经整改完毕。目前，公司经营秩序稳定，各项经营活动均正常开展，日常经营管理及业务合作未受影响。” 山鹰国际 指出，“本次立案系针对吴明武个人，与公司日常经营管理和业务活动无关，不会对公司生产经营活动产生影响。”
事实上，随着注册制的全面铺开，信息披露成为监管的核心抓手。监管部门不再局限于形式化审核，而是通过穿透式监管，全面核查上市公司披露信息的真实性、完整性与准确性，但凡存在信息隐瞒、虚假记载、误导性陈述、重大遗漏等问题，均会快速启动立案调查程序。
从被查的案例来看，监管执法呈现出常态化、全覆盖、多元化的特征。监管部门的立案调查不再仅聚焦ST风险类上市公司，不少经营正常的上市公司及其下属控股子公司，也因合规瑕疵被纳入监管稽查范围。同时，上市违规类型持续拓宽，在传统财务造假、资金占用、违规担保之外，关联交易隐匿、蹭热点虚假宣传、重大事项延迟披露、信息误导性陈述等新型违规行为，成为监管重点打击对象。
（文章来源：IPO日报）