监管

其中，广发证券、红塔证券、世纪证券被监管出具警示函，甬兴证券、国融证券、国元证券被采取责令改正的监管措施。

其中，湘财证券、国盛证券两家机构收到立案告知书，另有广发证券、红塔证券、世纪证券、甬兴证券、国融证券、国元证券6家券商收到警示函、责令改正等行政监管措施。

深究券商经纪、投行两大板块高频违规的根源，郭施亮表示，经纪业务的合规短板在于流量的诱惑，很多券商很难在流量变现与合规要求之间做出正确的选择，在合规底线附近挑战监管底线。