富安达基金：投资运作违规被监管处罚，合规内控短板亟待补齐

2026年09月07日 11:00:22

编者按：公募基金行业在监管“长牙带刺”、推动高质量发展的大背景下，进入了强监管、严问责的时期。根据不完全统计，2026年以来，共有近20家公募基金管理人披露被监管部门处罚。

面包财经基于信披数据，分批透视主要基金公司相关事宜。本篇案例为富安达基金。

根据最新披露的基金2026年中期报告，2026年2月9日，富安达基金因投资运作、合规内控被中国证监会上海监管局采取责令改正的行政监管措施。

富安达基金表示：公司高度重视，已通过完善制度流程、加强合规宣导、强化事后检查等措施完成整改工作，并已通过监管机构检查验收。

南京证券为第一大股东

官网信息显示，富安达基金管理有限公司经中国证监会批准，于2011年4月27日成立。公司股东分别为：南京证券股份有限公司、江苏云杉资本管理有限公司和南京市河西新城区国有资产经营控股（集团）有限责任公司。

富安达基金表示，公司秉承“诚信、专业、稳健、规范、创新”的经营理念，始终将“基金持有人利益最大化”作为首要经营目标，为客户提供卓越的理财服务。

富安达基金董事长为王胜，历任南京证券经纪业务管理总部公司业务总监、部门总经理，南京证券零售业务部公司业务总监、部门总经理，富安达基金管理有限公司总经理。

总经理为金领千，历任富安达基金管理有限公司计划财务部负责人、总监，富安达资产管理（上海）有限公司总经理助理、总经理、执行董事兼总经理。

根据《证券投资基金管理公司合规管理规范》，当公司出现严重违规行为和重大风险事件时，董事会需对公司总经理以及相关高级管理人员应当承担的责任进行评估，并根据评估情况做出相应的问责处理。而董事会本身也要对公司合规承担重要职责。

在管产品业绩表现分化，部分权益产品累亏超20%

Wind数据显示，截至2026年二季度末，富安达基金的公募基金管理规模约138.37亿元，在管产品合计27只（初始基金口径），在管规模整体呈上升趋势。

从结构上来看，富安达基金在管产品以固收类产品（包括债券型、货币型基金）为主，占比超过八成。

富安达基金旗下主动权益产品业绩表现分化明显。

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