申报

按照流程，当地证监局会先对申报材料进行审核，随后组织券商答辩，材料完整性、业务准备充分度和合规记录都将是审核重点。

据了解，监管要求相关机构在本月底前提交资格申报材料。

财联社记者获悉，东吴证券、西部证券、华福证券、国元证券、湘财证券等多家券商的基金投顾申报材料准备已接近尾声，预计将在近两周提交材料，目前正在完成递交前的收尾工作。

对申请机构来说，申报材料写得完整只是基础，能否在资格申请窗口保持经纪和资管条线的合规稳定，同样会影响监管评价。

西部证券也曾表示，公司正在准备资格申报材料，此前已在基金投顾机构引入、业务系统搭建、人员和策略储备等方面持续推进。

申报材料进入收尾，也让基金投顾试点转常规前夜的券商竞速更加清晰。