湘财证券被暂停新开证券账户3个月总裁周乐峰被点名批评

运营商财经网  金融频道  付桢/文

随着近两个月调查的结束，湘财证券也收到了证监会立案调查的结果。据湘财股份披露，公司被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月等监管措施。同时湘财证券总裁周乐峰也被点名批评。

湘财证券被指在经纪业务管控存在重大缺陷、落实账户实名制存在重大过错、严重违反信息安全规定等三个方面的违法事实，被湖南证监局予以警告并罚款29万元，同时被采取责令改正、暂停新开证券账户3个月。

同时，湘财证券多名有关责任人被点名处罚。其中，周乐峰作为湘财证券时任分管经纪业务的副总裁、总裁，被指是公司在经纪业务和落实账户实名制方面存在重大过错的直接负责主管人员，被予以警告、罚款20万元并被采取监管谈话措施。

有媒体曾披露，湘财证券这一处罚回溯的时间其实很长。不过目前能在湖南证监局查询的是，今年4月，该局已经对湘财证券经纪业务，分支机构人员管理、投顾业务管控，投诉业务中存在的问题，予以点名并出示警示函。

但几个月后，湘财证券就因相似问题被立案调查。很难不说期间存在的关系。

此外，从周乐峰的任职时间来看其实也能印证本次湘财证券被处罚的时间点。据悉，周乐峰是在2020年8月升任的公司副总裁，2022年7月起任的总裁。

而就在2020年8月，湘财证券才因“个别员工开展代销金融产品业务时未充分说明金融产品风险”以及“推介代销金融产品过程中未审慎评估客户购买产品的适当性”等问题，被责令改正。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，湘财证券近年来被行政处罚的重点绕不开经纪业务和员工管理问题，但公司改正举措不坚决，不然也不会被立案调查。

（责任编辑：付桢）

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