涉嫌未及时信披、误导性陈述捷荣技术及控股股东等合计拟被罚1050万元
涉嫌未及时信披、误导性陈述 捷荣技术及控股股东等合计拟被罚1050万元
2026年11月11日 11:37
捷荣技术 （002855.SZ）11月10日披露，公司当日收到广东证监局下发的两份《行政处罚事先告知书》。因涉嫌信披违法违规，广东证监局拟决定对公司及相关当事人合计罚款1050万元。
据《行政处罚事先告知书》，2023年12月25日， 捷荣技术 控股股东捷荣科技集团有限公司（以下简称“捷荣集团”）与四川发展证券投资基金管理有限公司（以下简称“川发基金”）签署《转股协议》，约定捷荣集团通过协议转让的方式向川发基金管理的川发产业互动私募证券投资基金（以下简称“川发证券基金”）转让其持有的1991.07万股 捷荣技术 股份（占捷荣技术总股本8.08%），转让单价为35.028元/股，转股价款总额为6.97亿元，转让价款分三笔支付。
2023年12月25日晚，捷荣技术披露提示性公告，对上述《转股协议》内容进行了披露。
2024年7月15日，川发基金向捷荣集团出函称，基于《转股协议》中先决条件的约定，决定不予支付《转股协议》中的第三笔转股价款4.47亿元；2024年9月2日，捷荣集团回函，确认川发证券基金在《转股协议》项下的价款支付义务已全部履行完毕。
广东证监局指出，捷荣技术披露的捷荣集团向川发证券基金转让捷荣技术股份事项属于《中华人民共和国证券法》规定的重大事件。捷荣技术不晚于2024年9月2日知悉捷荣集团同意豁免川发证券基金支付第三笔转股价款，根据相关规定，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券价格产生较大影响的进展或者变化的，上市公司应当履行信息披露义务，但捷荣技术未及时披露上述情况。
广东证监局表示，捷荣技术时任董事赵晓群委托捷荣技术时任法定代表人、董事郑杰办理《通知回函》签署事项，时任董事王新杰知悉捷荣集团同意豁免川发证券基金支付第三笔价款，但三人均未督促捷荣技术履行信息披露义务，是对捷荣技术上述违法行为直接负责的主管人员。
为此，广东证监局拟决定：对捷荣技术责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；对赵晓群、郑杰、王新杰给予警告，并分别处以100万元、80万元、70万元罚款。
另据广东证监局查明，捷荣集团与川发基金在签署《转股协议》时，《转股协议》中有关第三笔价款支付的约定存在较大可能不予履行，将导致实际交易价格（按照前两笔价款计算转股价格，折合为12.556元/股），与约定转让单价35.028元/股存在重大差异。
广东证监局指出，捷荣集团、川发基金于2023年12月25日晚分别披露的《简式权益变动报告书（转让方）》《简式权益变动报告书（受让方）》未充分提示上述履约风险，向市场释放了不准确的转股价格信号，存在误导性陈述。
捷荣集团实际控制人、时任董事赵晓群，决策与川发基金签署《转股协议》，知悉第三笔转让价款有较大可能不予支付，但未要求捷荣集团在相关披露文件中提示相关风险，是对捷荣集团上述《简式权益变动报告书（转让方）》存在误导性陈述直接负责的主管人员。
为此，广东证监局拟决定：对捷荣集团责令改正，给予警告，并处400万元罚款；对赵晓群给予警告，并处200万元罚款。
（文章来源：中国经营报）