【读财报】公募基金2025年合规透视：逾25家机构领监管函

2026年04月17日 10:5

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2026年04月17日 10:53:39

2025年，中国公募基金行业在监管“长牙带刺”、推动高质量发展的大背景下，经历了强监管、严问责的一年。自当年5月证监会发布《推动公募基金高质量发展行动方案》以来，监管机构持续强化执法力度，对各类违规行为保持高压态势。

根据新华财经和面包财经研究员不完全统计，2025年，共有超过25家公募基金管理人因各类违规被各地证监会、中国证券业协会等监管机构处罚，其中不乏行业头部机构，违规原因主要涉及合规内控、投资运作、基金销售、信息披露、公司治理等。

博时基金、招商基金等因合规内控问题收到监管函件

研究显示，合规内控是公募基金管理人违规被罚的一个主要原因。

根据公告披露，博时基金于2025年10月31日因合规内控被中国证监会深圳监管局采取行政监管措施，要求公司责令改正、暂停部分业务。与此同时，博时基金两位高管也因合规内控问题被出具警示函。

博时基金已采取完善制度、优化流程、强化监督等措施，全面完成整改工作，已通过整改验收。