光大证券因境外公司被出警示函总裁刘秋明怎么看？

运营商财经网  付桢/文

由于存在两项违规行为，光大证券于近日被上海证监局出具了一份警示函。目前，光大证券尚未对本次处罚进行公开回复。

首先，关于本次处罚内容，光大证券一是未对境外子公司相关议案履行公司层面的集体讨论程序、未由合规负责人出具书面合规审查意见。二是未能有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突。

上述行为违反了多项管理办法和条例，被上海证监局出具了警示函。

光大证券尚未对本次境外公司处罚进行公开回复，但是就在今年4月初，光大证券发布了一则关于下属公司相关事项进展的公告，其中提及了浸鑫基金境外起诉案的全部诉讼请求被驳回。

该项案件和光大证券早年出海有关，不过近年来已经逐渐结束。让人不得不猜测本次处罚是否与此有关。

光大证券在近年来恢复了发展盈利势头。2025年光大证券的营业收入为108.52亿元，同比增长了13.06%；公司利润总额实现46.78亿元，其中归母净利润实现37.24亿元，同比上涨了21.77%。

从数据来看，光大证券的发展不错。目前出任公司总裁的是刘秋明，其自2020年1月开始担任光大证券总裁至今，已有六年的时间。此前，刘秋明曾在申银万国证券、瑞银证券、平安保险、平安证券、中民投资等公司历任要职。

从时间上来看，刘秋明的上任时间正是光大证券处理浸鑫基金境外收购案的后续时间。不知他对本次罚单有何看法？

运营商财经网副总编刘平表示，不管本次处罚是否和早年光大证券出海有关，光大证券在近年来的发展已经摆脱了阴影，对公司的影响也不大。

（责任编辑：付桢）

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