【读财报】公募基金2025年合规透视：多家机构涉多领域违规

2026年04月20日 09:26

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2025年，中国公募基金行业在监管“长牙带刺”、推动高质量发展的大背景下，经历了强监管、严问责的一年。自当年5月证监会发布《推动公募基金高质量发展行动方案》以来，监管机构持续强化执法力度，对各类违规行为保持高压态势。

根据新华财经和面包财经研究员不完全统计，2025年，共有超过25家公募基金管理人因各类违规被各地证监会、中国证券业协会等监管机构处罚。其中，富国基金、华安基金等公司涉及多领域违规，西部利得基金等公司年内多次被监管 “点名”。

富国、华安基金等因多项违规被罚

2025 年公募基金监管处罚中，富国基金、华安基金等机构违规覆盖领域较多。

2025年11月11日，中国证监会上海监管局对富国基金采取了责令改正的行政监管措施。根据信披公告，富国基金在公司治理、合规内控、投资运作、人员管理、其他问题（销售问题、财务管理）方面存在违规情形。同日，公司两名高级管理人员分别因投资运作、其他问题（销售管理）被出具警示函。