多家上市券商涉及定增项目违规，3家被立案1家被处罚

多家上市券商涉及定增项目违规，3家被立案1家被处罚

2024年04月17日 21:29

　　近日，多家上市券商因涉及定增项目违规，被证监会立案调查或处罚。

　　4月16日晚间， 东吴证券 （601555.SH）发布公告称，因涉嫌国美通讯（600898.SH）、紫鑫药业（002118.SZ、已退市）非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，证监会决定对其立案。

　　此前4月12日， 中信证券 （600030.SH、6030.HK）、 海通证券 （600837.SH、6837.HK）因相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 （002145.SZ）2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，两家券商同时被立案。同日， 华西证券 （002926.SZ）被处罚暂停保荐资格6个月，同样涉及定增业务违规。

　　随着监管持续趋严，IPO、再融资项目监管力度将不断加强。新“国九条”提出，要严把发行上市准入关，严格再融资审核把关，同时强化发行上市全链条责任，建立中介机构“黑名单”制度，严查欺诈发行等违法违规问题等。

　　 东吴证券 被立案，涉两家财务造假上市公司

　　 东吴证券 4月16日公告称，公司于2024年4月16日收到证监会的《立案告知书》，内容为：“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国 证券 法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，我会决定对你单位立案。”

　　东吴 证券 表示，公司将积极配合证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。相关信息以公司公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　公开信息显示，紫鑫药业最近一次定增发生在2016年4月，募资总额约16亿元，募集资金用于偿还 银行 贷款及补充流动资金，发行费用约3325万元；国美通讯最近一次定增发生在2021年6月，募资总额约1.66亿元，募集资金用于京美电子智能终端生产线智能化项目、国美通讯信息化平台建设项目以及补充流动资金及偿还 银行 贷款，发行费用约663万元；上述两个项目的保荐机构均为东吴 证券 。

　　此次东吴证券被立案，涉及的国美通讯及紫鑫药业两家上市公司，均因涉嫌财务造假或欺诈发行等，于近期遭到证监会处罚。

　　其中，紫鑫药业曾因财务造假，于去年1月被证监会立案调查。此后，公司股票去年5月至6月期间，连续二十个交易日的每日收盘价均低于1元，触及股票终止上市情形，于去年8月正式摘牌退市。

　　上周，紫鑫药业于4月10日发布公告称，公司于4月8日收到证监会吉林监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因涉嫌信披违规，紫鑫药业及15名相关负责人合计被罚3587万元，同时紫鑫药业实控人郭春生被罚终身证券市场禁入，违法行为直接责任人张洪发被罚10年证券市场禁入。

　　经查明，紫鑫药业连续8年因采购人参虚增资产近60亿，导致公司未按规定披露与关联方发生的非经营性资金往来，构成重大遗漏；同时，2017年、2018年通过舞弊方式分别虚增营收和净利2.94亿元、1.80亿元。此外，还未按规定披露公司违规担保、重大诉讼事项等。

　　此外，国美通讯于4月15日发布公告称，公司收到证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因国美通讯2020年和2021年财务造假、2020年非公开发行项目构成欺诈发行，对公司及6名负责人合计处罚3636万元，其中对时任董事长宋林林、总经理宋火红、财务总监郭晨3人采取10年市场禁入措施。

　　 多家券商涉定增违规被立案或处罚

　　最近一周，因涉及定增项目违规被立案和处罚的券商不在少数。

　　除东吴证券外， 华西证券 也因在 金通灵 （300091.SZ）2019年定增项目中存在违规行为，被采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。

　　 华西证券 4月12日晚间发布公告称，公司涉嫌在 金通灵 2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。

　　同时，江苏证监局拟对上述项目保荐代表人刘静芳、张然采取认定为不适当人选的监管措施，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务；决定对上述项目持续督导保荐代表人郑义、陈庆龄采取出具警示函的监督管理措施。

　　因连续6年财务造假， 金通灵 于今年1月收到证监会《行政处罚决定书》，公司及相关负责人合计被处罚570万元。经查，2017年至2022年，公司通过伪造工程形象进度确认表、发货单等调节EPC总承包项目完工进度（履约进度）、未发货提前确认收入以及对销售退回不冲减收入等方式，虚增营收和利润。

　　公开信息显示，金通灵2019年定增项目募资8亿元，资金用于偿还 银行 贷款以及补充流动资金。

　　此外，4月12日晚间， 中信证券 、 海通证券 同时发布公告称，收到证监会《立案告知书》，同因在相关主体违反限制性规定转让 中核钛白 2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，3月13日，证监会决定对其立案。

　　同日， 中核钛白 发布公告称，公司实控人王泽龙因涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票、信息披露违法等违法违规行为，被证监会立案调查。

　　截至2023年三季度末，王泽龙持有中核钛白12.95亿股，其中6.71亿股限售股，持股比例33.45%，上述6.71亿限售股于去年10月17日解除限售。截至2023年末，王泽龙仍持有中核钛白12.95亿无限售条件股，持股比例33.45%。

　　公开资料显示，中核钛白于2023年3月向特定对象非公开发行A股，募集资金总额52.88亿元，发行价5.92元，募集资金扣除发行费用后将全部用于循环化 钛白粉 深加工项目、水溶性磷酸一铵（水溶肥）资源循环项目、年产50万吨磷酸铁项目和补充流动资金。

　　 中信证券 是该项目保荐机构， 海通证券 则是该项目16家认购对象之一，其认购金额为5.47亿元。截至2023年上半年， 海通证券 位列中核钛白前十大股东第四位，持股比例2.39%。

（文章来源：第一财经）

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