中信证券声明背后，保荐机构何以自保？

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中信证券声明背后，保荐机构何以自保？

2024-03-29 15:58:05

2024年03月29日 15:58

　　 中新网 3月29日电(中新财经记者 谢艺观)连日来，深交所宣布对中信证券启动现场督导的消息引发市场关切，中信证券股价一度出现大跌。外界甚至流传中信证券“硬刚”深交所、保荐时“暗箱操作”等言论。

　　3月28日，中信证券发布声明称：“近日，中信证券关注到有自媒体、个人账号等发布和传播有关中信证券的虚假不实信息，相关言论与事实相悖，严重损害了公司声誉，也不利于资本市场有序健康发展。”

截图自“中信证券发布”公众号。

　　 事起“一纸回复”

　　作为一家成立二十多年，拥有丰富保荐经验的券商，中信证券为何会被现场督导？

　　事件源于联纲光电及保荐机构中信证券对深交所的问询回复中。

　　联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。

　　从深交所的前两次问询内容看，第一轮涉及行业竞争格局及创业板定位、收入与客户、具体经营数据、募投项目等，第二轮更侧重业绩下滑风险、实控人持股比例较高等问题。

　　具体来看，由于实际控制人家族合计控制98%的股份，根据过往经验，公司股权高度集中、内部控制不足，易形成“一言堂”现象，也更容易为了自身利益而牺牲中小股东利益。

　　在针对实控人持股比例较高的问题说明中，联纲光电及中信证券除了给出相关意见，还查询近期完成上市的案例，列出了8家与联纲光电类似存在实际控制人家族持股比例较高的上市公司。

　　因此，外界有声音称，这是“拉踩式回复”，在“硬刚”深交所。

　　3月22日晚间，深交所宣布对中信证券启动现场督导。文中提到，联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。

　　虽然深交所未具体指出是哪些问题，但有人将此事与中信证券“强硬”回复挂钩，引发新一轮联想。

　　中信证券股价也在25日大幅收跌至4.88%，创2022年9月16日以来最大单日跌幅。

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