渤海证券因个别员工存在问题被警示合规总监徐海军怎么看？

2026年04月08日 11:13

运营商财经网付桢/文

天津证监局在近日对渤海证券存在的两项违规问题，开出一张警示函。截至目前，渤海证券尚未对本次处罚进行公开回复，运营商财经网将做以下梳理。

据行政监管措施中的公告，渤海证券存在“个别员工在任职期间曾存在借用他人证券账户买卖股票的行为”以及“个别员工曾在自营部门和投资银行部门同时履职”两项问题，反映出公司人员管理不到位，违反了多项管理办法规定，被天津证监局开出一张警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

同时，天津证监局要求渤海证券认真查找和整改问题，加强对从业人员的管理，切实提升人员管理水平，杜绝此类问题再次发生等。这也是渤海证券在2026年收到的首张罚单。

目前，出任渤海证券合规总监的是徐海军。据悉，徐海军出生于1973年，拥有南开大学法学硕士学位。徐海军在1996年就开始参加工作了，早先他曾在南方证券工作，从基层营业部业务员做起的徐海军，后来陆续出任南方证券天津分公司资产保全部副经理、南方证券法律事务部法律专员、副经理。

2001年徐海军进入渤海证券工作，她先后任资深律师、总裁办副主任兼法律部经理、北京总部总经理、公司总裁助理、风险控制总部总经理、首席风险官。

据悉，徐海军从2007年开始就出任公司合规总监了，至今也快要有二十年的任职时间。此外，他还从2020年开始担任公司董事会秘书。可以说，徐海军对渤海证券内部的合规情况非常熟悉，不知他对本次罚单有何看法？

运营商财经网金融部主任刘庆表示，本次公司被处罚的违规内容主要围绕公司内部对员工的管理，和业务的关系并不大，徐海军作为公司资深老将，或许也有疏忽的时候。不过问题不大，很快就能处理好。

（责任编辑：付桢）